私募基金登记备案相的关规则要点汇总.pdfVIP

私募基金登记备案常见问答汇总 （目录） 1. 私募基金的概念？ 2 2. 私募基金的募集方式？ 2 3. 私募基金合格投资者的界定？ 2 4. 私募基金是否能够保底保收益？ 3 5. 私募基金是否必须托管？ 3 6. 私募基金登记备案的性质？ 3 7. 私募基金登记备案的方式？ 4 8. 私募基金管理人登记的相关流程？ 4 9. 私募基金管理人申请注销登记的情形？ 4 10. 私募基金产品备案的相关流程？ 5 11. 自我管理型基金的界定？ 5 12. 私募基金登记备案的时限？ 5 13. 私募基金管理人定期更新要求？ 6 14. 备案私募基金定期更新要求？ 6 15. 私募基金管理人发生重大事项变更的更新要求？ 6 16. 备案基金发生重大事项变更的更新要求？ 6 17. 契约、合伙企业等私募基金合同以及风险揭示书等备案材料基本 要求有哪些？ 7 18. 私募基金主要投资方向填写要求有哪些？ 7 19. 私募基金托管协议备案要求有哪些？ 7 20. 私募基金的投资者明细填报要求有哪些？ 7 21. 私募基金如未经登记备案是否影响相关投资运作？ 8 22. 私募证券基金从业资格的取得方式？ 8 23. 私募基金开户相关要求？ 9 24. 证券投资咨询机构开展私募基金管理业务相关要求？ 9 25. 已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务相关要 求？ 9 26. 私募基金管理机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构 存在近似名称的处理？ 10 27. 私募基金的基金经理是否适用“静默期”要求？ 10 28. 私募基金管理人分类公示的主要内容？ 10 29. 对分类公示存在异议，如何处理？ 11 30. 私募基金管理人如何加入协会？ 11 私募基金登记备案相关问答汇总 1. 私募基金的概念？ 私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设 立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙 人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2. 私募基金的募集方式？ 私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变 相公开募集： （1）严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不 得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律 规定的特定数量。合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50 人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200 人。 （2）严格限制募集方式：不得通过报刊、电台、电视、互联 网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机 短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 3. 私募基金合格投资者的界定？ 私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。 （1）合格投资者标准。私募基金的合格投资者是指具备相应 风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000 万 元的单位；金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不 低于50 万元的个人。 金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计 划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 （2）视为合格投资者的情形。社会保障基金、企业年金等养 老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案 的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人 员；中国证监会规定的其他投资者，视为合格投资者。 （3）穿透计算的情形。以合伙企业、契约等非法人形式，通 过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基 金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为 合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合以下情形的投资 者，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者 人数：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益 基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；中国证监会规定 的其他投资者的， 4. 私募基金是否能够保底保收益？ 私募基金管理人、私募基金募集机构，不得向投资者承诺投资 本金不受损失或者承诺最低收益。 5. 私募基金是否必须托管？ 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基 金合同约