风险和机遇应对管理的程序20160501.docVIP

1.目的 为识别风险和机遇并建立应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的准则，形成风险和机遇管理机制，增强抗风险能力，并按周期组织评审。 2.范围 在公司管理体系活动中需应对的风险和机遇管理，包括： a. 订单过程、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、变更控制过程的风险和机遇管理； c. 外部供方评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 贮运过程的风险和机遇管理； f. 动力、设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； h. 合格标识、不合格品的处置及纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； i. 工艺变更及材料变更过程的风险和机遇管理； j. 车间及设备搬迁过程的风险和机遇管理； k. 财务管理过程的风险和机遇管理； l. 法律标准执行过程的风险和机遇管理； 3.职责 3.1常务副总负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、人员培训、信息获取等。负责风险评价准则的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2（企管部？监察部？）负责建立风险和机遇应对控制程序；负责按要求的周期组织实施风险和机遇的评审，监督风险和机遇评估中所采取措施的完成情况及措施的有效性。 3.3各部门负责本部门各过程的风险评估和风险应对措施的执行,以规避或者降低风险。 3.4业务部负责收集产品售后的风险信息、销售市场竞争性风险与机会。 3.5采购部负责收集物料采购的风险信息、采购市场竞争性风险与机会。 4.定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响公司目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对公司有正面影响的条件和事件,包括突发性事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，而是要规避风险可能会造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6风险接受：是指公司承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险。 4.7内部风险：公司内部形成的风险,例如决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策法规风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9风险严重程度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 4.11风险系数： 风险严重程度 × 风险发生频度，用于评定风险。 5.管理规定 5.1风险和机遇管理要求 5.1.1为识别和应对在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应识别、评估本部门过程中存在的风险和应对的措施，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。 5.1.2在风险和机遇的识别和应对过程中，各部门应对在管理过程、生产过程、人员和场所等可能存在的风险进行识别，应识别的风险包括但不限于以下方面： a. 对产品适用的法律法规、标准、客户要求的变更造成的风险； b. 生产作业过程中的安全风险； c. 设备、工装、夹具、刀具等对产品质量造成的风险； d. 物料采购、产品售后的风险； e. 产品设计开发阶段的设计失效风险； f. 管理过程、生产过程失效的风险； h. 过程知识不能保持的风险； i. 新工艺失效的风险； j. 市场及竞争风险； k. 财务风险； l. 信息安全风险； k. 自然灾害风险等； 5.1.3为确保风险和机遇能得到充分识别和评估，参与评估的人员应具备以下的能力： a. 熟悉被评估部门的流程，包括输入与输出； b. 有一定的分析、沟通能力； c. 熟悉体系标准中风险管理的要求。 d. 5.1.4 以下情况下需要临时组织风险识别与评价： 5.1.4.1人、机、料、法、环等出现新增、减少、改变、替换等认为有明显影响时； 5.1.4.2风险评价的背景出现明显变化时； 5.1.4.3出现未曾识别出来的风险项目时； 5.2风险和机遇识别和评估活动 5.2.1各部门在组织进行风险识别和评估过程中应集思广益，必要时可以邀请其它部门或者人员参加，并完成本部门的： a. 风