广西投资集团有限公司员工违规违纪行为处理办法试卷.doc

附件 广西金融投资集团有限公司 员工违规违纪行为处理办法(试行) 目 录 第一章 总 则 第一节 适用范围和基本原则 第二节 处理方式及运用规则 第三节 责任认定及处理结果的影响 第二章 违规违纪行为及其适用的处理 第一节 违反担保业务管理的行为及处理 第二节 违反小额贷款业务管理的行为及处理 第三节 违反保险业务管理规定的行为及处理 第四节 违反基金业务管理规定的行为及处理 第五节 违反金融租赁业务管理规定的行为及处理 第六节 违反城建投资管理规定的行为及处理 第七节 违反创投业务管理规定的行为及处理 第八节 违反金融集团其他业务管理规定的行为及处理 第九节 违反财务管理规定的行为及处理 第十节 违反法律风险管理规定的行为及处理 第十一节 违反办公业务综合管理规定的行为及处理 第十二节 违反计算机及信息系统管理规定的行为及处理 第十三节 违反人力资源综合管理规定的行为及处理 第十四节　违反稽核审计管理规定的行为及处理 第十五节 失职、渎职行为及处理 第十六节 违反廉洁从业规定的行为及处理 第十七节　违反纪检监察工作制度规定的行为及处理 第三章 处理的权限 第四章 处理的程序 第一节 调查、审理及决定程序 第二节 不服处理决定的申诉程序 第三节 纪律处分的解除程序 第五章 附 则 第一章 总 则 第二十一条　有下列情形之一的，可以从轻、减轻处理： （一）自查发现问题，主动采取纠正措施，最大程度降低风险、减少损失的； （二）在检查中被发现存在问题，对存在问题认识到位、态度端正，经积极整改，最大程度降低风险、减少损失的； （三）过失或者初次违规违纪且情节较轻的； （四）检举他人违规违纪行为，经查证情况属实，或者主动为调查违规违纪问题提供线索的； （五）有其他重大立功表现或者有金融集团认定的其他从轻、减轻情形的。 前款所称从轻处理是指在规定的处理幅度以内，给予较轻或者最轻的处理；减轻处理是指在规定的处理幅度以外，给予减轻一档的处理。 第二十二条 有下列情形之一的，可以免予处理： （一）因法律环境变化、产业政策调整、市场风险、行业风险或者客户自身原因等外部因素形成项目风险，经核实，相关人员已经尽职履行职责且无违规违纪行为的； （二）自查发现问题，主动采取纠正措施，或者在检查中被发现问题，经积极整改，没有发生风险、损失的； （三）有证据证明相关人员提出了合规、合理意见但未被采纳，被迫实施违规违纪行为且未造成重大损失的； （四）因不可抗力造成损失、毁损的； （五）受到暴力胁迫的失当行为； （六）依据法律法规或者监管机构的规定、金融集团的决定可以免责的其他情形。 第二十三条 本办法所称造成严重后果的重大犯罪案件、重大安全事故、重大违规经营、重大经济损失、重大经营风险、严重（恶劣、不良）影响是指： （一）发生涉案金额30万元以上的贪污、挪用、贿赂、侵占、盗窃、诈骗、抢劫等违法犯罪案件； （二）造成1人死亡、3人重伤或者财产损失100万元以上的安全责任事故； （三）被外部监管部门罚款50万元以上的违规经营行为； （四）造成金融集团（含直属公司）项目代偿500万元以上或者经济损失100万元以上； （五）因违反制度规定，导致借款合同、担保合同、抵（质）押物的权利凭证、抵（质）押物等重要资料、物品以及档案资料丢失、毁损、被篡改，形成项目代偿500万元以上或者经济损失100万元以上风险的； （六）泄露金融集团（含直属公司）商业秘密，造成业务受限或者形成项目代偿500万元以上或者经济损失100万元以上等风险的； （七）计算机系统、网络瘫痪或者业务应用系统故障，导致辖内关键业务中断4小时以上，造成100万元以上经济损失或者重大社会影响的责任事故； （八）对金融集团（含直属公司）声誉和形象造成重大损害或者恶劣影响的行为； （九）经济损失、影响程度等构成严重后果的其他情形。 第三节 责任认定及处理结果的影响 第二十四条 给予员工经济处罚、行政处理和纪律处分，应当在调查核实违规违纪事实的基础上，对责任人员进行认定。 前款所称责任人员包括：直接责任人、管理责任人、领导责任人。 第二十五条 直接责任人是指实施违规违纪行为的经办人员，包括主办人和协办人。主办人负主要责任，协办人负次要责任。 有下列情形之一的，按直接责任人论： （一）经集体研究决定而发生的违规违纪行为，参加研究的主要负责人及持赞同意见的人员为直接责任人； （二）领导人员或者管理人员指令经办人违规违纪办理业务，发出指令的领导人员或者管理人员为直接责任人； （三）对领导人员或者管理人员的错误指令、授意，经办人未提出反对意见或者不抵制的，按直接责任人论；