XXX尽职调查清单试卷.doc

XXX有限公司 关于 XXX有限公司 之 尽职调查清单 二○一年  致：XXX有限公司 现为进行本项目法律尽职调查之目的，请贵司根据本尽职调查文件清单提供相关文件的真实复印件。 在公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“调查文件清单说明”。 调查文件清单说明 我们的尽职调查范围为XX有限公司以下称“公司”。、加请根据清单提供完整、准确的文件文本复印件（请勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号（如3.2.1），并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。 对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“已提供”。如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”； 如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用”。请将完整标注后的文件清单提供给我们。 相关文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明分类问题名称和文件夹序号（如文件不止一卷）。 对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 请根据贵司收集工作的进度，分批将文件发送给我们，不必等到全部文件齐全或全部问题查明后再提供，请尽量先提供本清单上注明“优先提供”的文件，以便于我们及早开始文件审查工作。 我们会根据工作进度和文件情况，安排与贵司召开尽职调查会议，具体讨论相关事宜并解答贵司在文件收集整理过程中的问题。 本清单为X根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。 ****************************************************************** 我们在此感谢贵司对法律尽职调查工作的大力配合。 如果在提供尽职调查资料时遇到任何问题，请随时与我们工作组项目联系，联系方式如下： 电话： 邮箱： 姓名： 电话： 邮箱： 尽职调查文件清单 第一部分 公司成立和历史沿革（优先提供） 公司历史沿革有关文件 公司最初设立时的股东协议/合资合同及其修改或补充文件公司最初设立时以及设立后至今公司历次变更的营业执照 公司最初设立时以及设立后至今公司历次修改的公司章程 历次的验资报告和变更注册资本的验资证明，及资产评估文件及资产权属证明（如以非货币资产出资时） 公司股东以非货币资产出资的资产已转移到公司名下以及证明文件 公司股权质押情况的说明以及相关文件 公司的子公司/分支机构/办事处的名单及现行有效的营业执照（如适用） 公司的《企业名称预先核准通知书》、历次更名的《企业名称预先核准通知书》 公司股权/经营范围等变更需作工商登记的有关工商档案文件 第二部分 公司的组织结构（优先提供） 公司股东和实际控制人 公司法人股东的有关情况，包括但不限于，现行有效营业执照 、设立批准文件、现行有效章程 、组织机构代码证、出资内部决议文件及必要管理部门的批文等 自然人股东的身份证明文件 公司实际控制人如为法人，包括但不限于，实际控制人的现行有效营业执照、设立批准文件、现行有效章程、组织机构代码证等；如为自然人，包括但不限于身份证明等 公司与股东、控股股东及其实际控制人之间的股权关系结构图以及历次演变的股权关系结构图（如股权是以受托方式持有，提供委托协议及有关文件） 公司的控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有公司的股权是否存在权属纠纷的说明 公司董事和高级管理人员 近三年董事会组成情况(董事的姓名、任期以及董事的兼职情况) 近三年公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员组成情况（姓名、任期、兼职及领薪单位等情况） 公司现任总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员之间是否存在亲属关系 公司董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员、核心技术人员及公司员工持股情况说明 公司历次董事会/股东会会议记录、决议 公司历次总经理办公室会议记录、纪要及公司高层会议记录和纪要 公司内部组织结构图 公司内控制度文件 独立审计师就财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务问题的报告和信函，以及公司相应的回复 公司与下属企业间关系说明(包括内部划拨价格、盈亏冲销、共用设备、公司内部的租赁与安排等) 第三部分 公司的生产经营（优先提供） 公司最近三年主营业务及变化情况的说明 公司获得的政府部门颁发的与公司的运营、产品、生产、出口和服务有关的执照、许可、批文和登记备案文件，包括但不限于： a) 与产品的生产有关的