发行保荐书-巨潮资讯网.PDF

关于 北京昆仑万维科技股份有限公司 首次公开发行A 股股票并在创业板上市的 发行保荐书 保荐人 （北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层） 3-1-1-9-1 关于北京昆仑万维科技股份有限公司 首次公开发行A 股股票并在创业板上市的发行保荐书 中国证券监督管理委员会： 北京昆仑万维科技股份有限公司（以下简称 “昆仑万维”、 “发行人”或 “公司”）拟申请首次公开发行A 股股票并在创业板上市（以下简称 “本次证 券发行”或 “本次发行”），并已聘请中国国际金融有限公司（以下简称 “中金 公司”）作为首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的保荐人（以下简称 “保 荐机构”或 “本机构”）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业板 上市管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理 办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）的有 关规定，中金公司及其保荐代表人诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业 务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真 实性、准确性、完整性和及时性。 （本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《北京昆仑万维科技股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（申报稿）中相同的含 义） 一、本次证券发行的基本情况 （一）保荐机构名称 中国国际金融有限公司 （二）具体负责本次推荐的保荐代表人 3-1-2-3-2 刘丹：于2010 年取得保荐代表人资格，曾经担任中国建设银行股份有限公 司 A 股配股项目的保荐代表人，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上 市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 丁宁：于2010 年取得保荐代表人资格，曾经担任华能国际电力股份有限公 司A 股非公开发行、隆鑫通用动力股份有限公司首次公开发行A 股、中国西电 电气股份有限公司非公开发行等项目的保荐代表人，在保荐业务执业过程中严格 遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 （三）项目协办人及其他项目组成员 项目协办人：章志皓，于2012 年取得保荐代表人资格，曾参与执行中国冶 金科工股份有限公司H 股首次公开发行、云南云天化股份有限公司A 股非公开 发行、隆鑫通用动力股份有限公司首次公开发行 A 股、威海华东数控股份有限 公司A 股非公开发行等项目。 项目组其他成员：黄钦、王曙光、金钟、蒋志巍、楼欣宇、杨智博 （四）发行人基本情况 公司名称 北京昆仑万维科技股份有限公司 注册地址 北京市海淀区知春路118 号知春大厦B 座605E 注册时间 2008 年3 月27 日 联系方式 （010 许可经营项目：互联网信息服务业务（除新闻、教育、医疗 保健、药品、医疗器械以外的内容）；利用互联网经营游戏 产品（含网络游戏虚拟货币发行）；互联网游戏出版。一般 业务范围 经营项目：技术开发、技术转让；设计、制作、代理、发布 广告；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（未取得行 政许可的项目除外） 本次证券发行类型 首次公开发行A 股股票并在创业板上市 （五）发行人与本机构之间的关联关系 1、本机构自身及本机构下属子公司不存在持有发行人或其控股股东、实际 控制人、