北京旋极信息技术股份有限公司2016年度内部控制自我评价.PDFVIP

北京旋极信息技术股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 北京旋极信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合北京旋极信息技术股份有限公 司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2016年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 (一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位为：北京旋极信息技术股份有限公司、上海旋 极信息技术有限公司、北京中软金卡信息技术有限公司、西安西谷微电子有限责 任公司、成都旋极历通信息技术有限公司、北京百旺金赋科技有限公司、百望金 赋科技有限公司、北京泰豪智能工程有限公司、北京旋极伏羲大数据技术有限公 司等。 纳入评价范围的单位资产总额合计占公司合并财务报表资产总额的99.17%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的98.03% 。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织架构、发展战略、企 业文化、人力资源、投资管理、对外担保及关联交易、对子公司管控、市场营销 管理、财务管理、资产管理、内部监督、披露管理、风险管理。重点关注的高风 险领域主要包括：人力资源、市场营销管理、财务管理、资产管理。 1、治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会 等有关法律法规的要求，及时修订《公司章程》，以及《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等重大规章制 度。股东大会的召开严格按照《公司章程》规定的程序进行，及时披露相关信息， 公司董事会、监事会能够独立运作，客观、公正地行使表决权，确保全体股东的 利益。公司控股股东严格遵循《公司法》和《公司章程》的规定，履行出资人的 权利和义务。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全做到 “五分开”，具有独立完整的业务和自主经营能力。 2 、组织结构 常委会负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理 工作。 公司根据职责划分，结合公司实际情况和管理需要，设立的部门包括：综合 办公室、信息化部、商务部、战略发展部、财务部、业务管理部、证券部、投资 部、人力资源部、科技管理部、审计部、第一事业部。 3、公司发展战略 公司主营业务覆盖安全防务、金融税务、智慧城市等紧密相连的关键领域， 以智能服务为导向，以数据“采集、传输、处理、应用”为路径，以信息物理系 统（CPS ）、时空信息网格大数据（BigData ）和信息安全（Security）三大核心技 术为支撑，致力于推进各业务领域的融合发展，提供智能、可控、高效、安全的 整体解决方案，成为业内领先的智能服务的构建者。 4 、企业文化