顺丰控股股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

顺丰控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 “公司”）重大信息内部报 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司 （以下简称 告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、真实、准确、 完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称“ 《股票上市规则》”）《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》（以下简称“ 《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规章、规 范性文件和 《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《顺丰控 股股份有限公司公司信息披露事务管理制度》（以下简称“《信息披露事务管理制 度》”）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事长和董事会秘书进行 报告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披 露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披 露的制度。 第三条 本制度适用于公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各部门、各分子公司负责人和指定联络人； （三）公司派驻 所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； 有公司5% 以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和 （五）持 关联自然人）； 1 （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。 第六条 公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领导， 具体执行重大信息的管理及披露事项。 第七条 报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大信 息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及时、真实、准确、完 整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。当出现、发生或即将发生 本制度第三章所述情形或事件时，报告义务人应当在获悉有关信息时及时履行报 告义务。报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。 在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小范围内，公司董 事会办公室应做好内幕信息知情者范围的登记工作。 第三章 重大信息的范围 第八条 重大信息是指对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产 生较大影响的信息。包括但不限于公司、控股子公司及参股公司出现、发生或即 将发生的以下事项以及这些事项的持续进展情况。 （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项； （二）各子公司召开董事会、监事会、股东会（股东大会）并作出决议； （三）达到以下标准的重大交易事项； 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000 万元人民币； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元人民币； 4 、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过1000 万元人民币； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且 绝对金额超过 100 万元人民币。