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我国ICT企业技术创新效率实证探究 　　DOI：10.3969/j.issn2017.03.017 摘要：利用数据包络分析法（DEA），针对选取的31家沪深两市上市ICT企业，测量了其在2011年至2014年间企业的技术创新效率。研究结果表明：总体上，ICT企业在2011年至2014年间的平均技术效率值分别为0.646、0.584、0.688和0.622，总平均技术效率值为0.635，这意味着相关企业在技术创新过程中的资源浪费程度接近40%。就企业个体而言，31家样本企业中只有4家（法拉电子、国电南瑞、华微电子和长城信息）表现最佳，连续四年技术效率值都为1，而其他无效率的ICT企业则在创新资源投入规模和资源的使用效率方面存在诸多问题，亟待改进管理现状 关键词： 数据包络分析法；ICT；技术创新；效率 中图分类号：F276.3 文献标识码：A 文章编号2017 一、引言 ICT（information and communication technology），即信息和通信技术，是电信服务、信息服务、IT 服务及应用的有机结合[1]。目前ICT产业更多地被认为是一种向客户提供IT（信息业）与CT（通信业）两种服务相结合和交融的服务[2]。ICT产业自形成以来，迅速成为世界经济发展的动力和大国间激烈竞争的战略制高点。在经济全球化与一体化的背景下，我国ICT产业的发展呈逐步上升的趋势。虽然近十年我国ICT产业发展迅猛，规模不断壮大，但是我国ICT产业起步较晚，经济效益和科研效率不高，创新投入量不均衡，制约了企业健康快速发展。技术创新不足成为亟待解决的制约ICT产业发展的首要问题 越来越多的ICT企业意识到技术创新对自身发展的重要性并开始重视技术创新，加大了对技术创新能力的投入；然而，一味的增加投入不但不能促进自身发展，反而会增加企业的自身负担。因此，技术创新的效率问题是各ICT企业在提高自身技术创新能力时应当首先考虑的问题。技术创新效率是对企业资源配置效率的衡量，它是技术创新能力的发挥和经济效益的重要体现[3]。评价技术创新效率的方法有很多，数据包络分析（data envelopment analysis，DEA）法是技术创新效率评价最常用的方法。它是用来评价决策单元（decision making unit，DMU）相对有效性的一种线性规划技术，是最常见的一种非参数前沿效率分析方法[4]。由于DEA从最有利于决策单元的角度进行效率测度，不需要考虑投入与产出之间的函数关系，不需要预先估计参数，不需设置任何权重假设并且能够有效避免主观因素，特别适用于评价多投入多产出结构的DMU效率，因此DEA方法在很多领域得到了广泛的应用[5]。笔者将利用DEA方法从投入产出效率视角测评我国ICT企业的技术创新效率水平，分析各企业创新效率的变化情况，这有助于我们了解ICT产业发展现状，克服投入冗余或产出不足，提高我国ICT产业的创新效率水平，对我国制定ICT产业相关政策具有十分重要的意义 二、文献评述 作为技术创新主体，ICT产业自形成以来逐渐成为学者的研究对象。对于ICT产业/企业的技术创新，已有学者进行了相关研究。徐晨、吕萍以北京地区ICT产业和机械制造产业为例，对不同形式的创新国际化行为对创新绩效的影响进行了研究[6]；高霞、陈凯华以我国ICT产业为研究对象，研究我国ICT领域产学研合作创新网络形成的动力学机制以及结构演化特征[7]；李海超、范诗婕分析探讨技术创新因素对ICT产业国际竞争力的正向影响[8]；吴晓云、李辉基于ICT视角分析了研?l能力对创新产出的影响[9]；高霞以专利申请为切入点，对我国ICT产业产学研合作创新进行了实证研究[10] 在运用DEA方法对ICT产业/企业的技术创新行为进行效率评价方面，也已经有一些相关研究成果。邱垂昌、王育民、魏嘉伶等运用DEA方法对2002年至2004年上市IC设计业创新投入的经营效率进行了评价[11]；黄政仁、詹佳桦应用DEA法衡量台湾电子业上市公司的创新效率[12]；刘园园、苏秦、陈婷运用DEA模型对我国8个主要国家级软件园的投入产出效率进行了测评[13] 结合已有的研究成果可以看出，多数研究聚焦于ICT产业/企业的技术创新行为机制，运用DEA方法测评技术创新效率的研究也多集中于ICT子行业。因此，笔者从ICT产业整体层面对技术创新的效率进行研究，应用DEA方法分析各ICT企业技术创新效率变化情况，以期为我国ICT产业的成长与发展提供决策依据 四、我国ICT企业的技术创新效率评价 （一）投入产出指标选取与说明 使用DEA方法进行效率评价要求投入产出指标选取