风险控制管理规则（试行）.PDFVIP

风险控制管理规则 （试行） 第一章 交易所风险控制管理规则 一、考虑到风险控制对于一家交易所的重要性，特制订交易 所风险控制管理规则（简称“本规则”） 二、交易所得建立完善的风险防控体系。依据交易所《章程》 的有关规定，由董事会风险控制管理委员会负责交易所有关风险 控制管理体系。 三、为确保有效防范各类风险，本交易所规则及交易细则中 有关董事会、董事会相关专门委员会、总经理等对交易监察或管 控及指导等规则或规定，均可以随时予以适用。 四、交易所任何人员、任何交易参与者，均可向本交易所提 出有关风险管控的意见或建议，由本交易所予以汇编保存，以供 研究采纳。 五、本交易所将适时聘请包括交易参与者在内的外部相关人 士，作为本交易所的风险管控监察员，协助本交易所搞好风险管 控。 六、当出现或可能出现某方面风险的情况下，本交易所及相 关负责人均有权及时采取足够有效的措施予以制止或防范。 七、本交易所的风险控制管理基本要求与流程 （一）风险控制管理应当遵循健全、合理、制衡、独立的原 则，确保风险管理的有效性。 （二）研究、制定与实施风险控制管理的方针、策略、制度 与规则。 （三）为适应风险控制管理而建立、实施风险评估体系。 （四）建立与实施风险的监控、预警与报告制度、大宗交易 报告制度等。 （五）风险处臵实行及时、有效、审慎原则。 （六）实行风险控制管理目标与结果的监督与考核制度。 八、关于日常管理风险防范 （一）本交易所组织开展日常交易活动应当符合本交易所规 则及交易细则的相关规定。任何与规定不符者均应当予以有效纠 正。 （二）在本交易所进行的日常交易活动，若被任何人发现存 在与本交易所规则及交易细则规定不符者，均有权向本交易所举 报，并可将有关纠正违规行为的意见或建议反映给本交易所。 （三）本交易所对所发现的或者获知的任何违规行为，均将 及时地研究解决。并将制订相关奖励规定以鼓励投资者协助维护 本交易所日常经营活动的依法合规性。 （四）业务活动记录是日常交易活动中应当持续进行的工作， 应被作为档案资料长期保存。 （五）建立健全风险控制管理部门岗位，收集与整理交易所 风险控制管理统计报表、相关档案资料，以供不断改进和完善交 易所风险管理控制体系。 九、防范法律风险 （一）本交易所制定各项制度与规则或规范，均应当符合法 律规定，防止由此产生的整体法律风险。为此规定交易所的制度、 规则、规范应当经由董事会审批方可生效及颁布实施。 （二）本交易所组织开展各类及各项交易活动，包括但不限 于组织各类信息发布、征集与登记合格投资者并签发确认文件、 组织各方签订交易合同、结算、出具交易凭证等，均应当符合本 交易所制定各项制度与规则或规范，防止由此产生的交易活动合 规性或有效性等风险。 十、防范道德风险 （一）交易活动将会涉及重大商业秘密、重大资金交收、重 大资产处臵等，除防范法律风险及加强行为合规性监管外，以良 好的职业道德标准要求及规范交易活动重要环节的每个参与者的 行为，是防范道德风险所应有及必须。 （二）交易所将建立准入及禁止准入制度规范，对交易参与 者、交易所各岗位制订完整的准入及禁止准入标准体系，以充分 地防范道德风险。 十一、防范资金风险 （一）交易所将按照所制定的结算管理制度与规则及其细则 的规定，进行交易相关资金的收付。 （二）本交易所的任何一项资金的收付均只应当由财务专职 人员亲自进行，并须由其本人签署。 （三）交易相关资金的收付与结算，应由资金结算部门负责 人员审核签批；任何一笔资金的支出，均须按照交易所财务细则 规定获得具有审批权限的签批后方可办理支付。 （四）本交易所按照资金性质分别开立银行帐户，实行资金 分类管理与收付。 （五）交易保证金、待结转的交易价款等均属于专项资金， 应当与本交易所自有资金分别存放保管，严禁混同或交叉使用。 十二、防范交易风险 （一）严格进行交易各环节的审核与复核，以保障相关交易 按照本交易所规则及相关交易细则规定进行。为此，业务部门应 制定完备、详尽的业务流