序数效用论的缺陷与不足一个文献综述.PDFVIP

２０１１年第４期　　　　　　　　　　　　　 　　山 东社 会 科 学　　　　　　　　　　　　　　　　　　 Ｎｏ．４ 　总第１８８期　　　　　　　　　　　　 　　ＳＨＡＮＤＯＮＧＳＯＣＩＡＬＳＣＩＥＮＣＥＳ 　　　　　　　　　　　　 ＧｅｎｅｒａｌＮｏ．１８８ 序数效用论的缺陷与不足：一个文献综述 郝海波 （山东大学 经济研究院，山东济南　２５０１００） ［摘要］　序数效用论能够在更为宽松的假设条件下解释消费者的市场行为，因而能够 取代基数效用论，成为现代效用理论的标准分析范式。但是序数效用论依然存在许多缺陷和 不足，主要包括：消费者在对商品效用进行序数比较时，仍然要以基数比较为前提；揭示序数 效用的显示偏好理论存在循环论证错误；偏好最大化与福利最大化经常出现不一致的情况； 许多经济问题的解决都离不开基数效用论，序数效用论并不能完全取代基数效用论。正是由 于这些原因，基数效用论近些年来出现了回归主流经济学的趋势。 ［关键词］　序数效用；基数效用；偏好；福利 ［中图分类号］Ｆ０１６　［文献标识码］Ａ　［文章编号］１００３－４１４５［２０１１］０４－０１４１—０４ 　　一、引言 效用理论的发展大致可分为两个阶段，即基数效用论和序数效用论。基数效用论认为，效用是消费者在 消费某种商品时所感受到的心理满足感，这种满足感可以直接计量并加总求和，因而其大小可以用基数表 ① 示。基数效用论成功地解决了亚当·斯密“钻石与水”的价值悖论问题，并在边际革命及以后的一段时期 内占据着价值理论的主流位置。但是，基数效用论始终无法解决效用的度量问题和人际比较问题，这种理论 上的困境使得基数效用论逐渐由盛转衰，并被序数效用论所取代。 序数效用论认为，效用作为一种心理现象无法具体衡量，也不能加总求和，而只能表示满足程度的相对 水平，因此效用应当用表示偏好的序数来表示。序数效用论是一种定性分析，它只关心一个商品组合带来的 效用比另一个多还是少，而不再关心究竟多多少或少多少。欧文 ·费雪和帕累托最先发现，对于求解消费行 为的均衡解而言，效用的基数性质是不必要的，重要的是无差异曲线的形状。之后，希克斯和艾伦把消费者 ② 均衡的条件表述为两种商品的边际替代率等于两种商品的价格之比，从而完全放弃了基数效用的概念。为 了消除人们对序数效用论含糊不清的心理假设的批评，萨缪尔森创立了显示偏好理论，从而完全在显示偏好 的基础上对消费者的行为进行论述。德布鲁证明，如果消费者的偏好是理性的、连续的、局部非饱和的，那么 ③效用函数的存在定理已成为现代效用理论的基础，它 就必然存在一个可以代表该偏好的连续的效用函数。 标志着序数效用论的完全建立。 尽管序数效用论已成为新古典经济学的标准分析范式，但是基数效用论并未因此消失，在许多研究领域 ④ 中它仍发挥着重要作用。之所以会出现两者“和平共处”的局面，主要是因为序数效用论也存在着许多难以 克服的缺陷，经济学的研究还不能完全离开基数效用论。近些年来，学术界对序数效用论的批评日渐增多， 而基数效用论则又出现了向主流经济学回归的趋势，本文将对这方面的相关研究进行讨论和总结。 　收稿日期：２０１１－０１－１２ 　作者简介：郝海波（１９８０—），男，山东大学经济研究院博士研究生。 　①价值悖论是指使用价值（效用）和交换价值（价格）经常出现不一致的情况，即使用价值很高的商品可能交换价值很低；反之，使用价 值很低的商品可能交换价值很高。 　②Ｈｉｃｋｓ，Ｊ．Ｒ．ａｎｄＲ．Ｇ．Ｄ．Ａｌｌｅｎ，Ａｒｅｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｔｈｅｏｒｙｏｆｖａｌｕｅ［Ｊ］，Ｅｃｏｎｏｍｉｃａ，１９３４，１（１），５２－７６． 　 Ｄｅｂｒｅｕ，Ｇ．，Ｃｏｎｔｉｎｕｉｔｙｐｒｏｐｅｒｔｉｅｓｏｆｐａｒｅｔｉａｎｕｔｉｌｉｔｙ［Ｊ］，ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＥｃｏｎｏｍｉｃＲｅｖｉｅｗ，１９６４，５（３），２８５－９３． ③