战略性新兴产业共性技术研发博弈与政府补贴.pdfVIP

战略性新兴产业共性技术研发博弈与政府补贴 马晓楠耿殿贺 内容提要 本文通过研究企业与企业、企业与高校之间共性技术的研发博弈，指出如果没有外界干预，企业和 高校都不会主动进行共性技术研发。基于政府介入博弈后纳什均衡的改变，指出政府补贴是促进共性技术研皮的 有效方式，同时给出确定政府补贴的理论依据。 关键词 战略性新兴产业共性技术政府补贴 中图分类号:F424 文献标识码:A 文章编号:1∞0-7636(2014 )01 -∞73 -06 一、文献回顾 战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动 作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大和综合效益好的产业，对调整产业结构和发展方式、寻求新的 经济增长点具有重要作用。在全球价值链背景下，中国战略性新兴产业能否在世界市场竞争中占据优势地位，关 键在于能否掌握产业链上的核心技术[1) 。与传统产业不同，共性技术在战略性新兴产业发展中至关重要，是突破 核心技术的基础和关键所在。共性技术是指在很多领域已经或未来可能被广泛采用，其研发成果可共享并对一 个或多个产业及企业产生深刻影响的一类技术，处于理论研究、基础研究与应用研究之间的研发阶段。共性技术 具有以下三个特点:一是研发投入高、风险大，单独一个企业很难承担研发失败的风险;二是技术具有较高的外部 性，容易溢出，导致企业缺乏动力;三是处于竞争前阶段，研究成果到实现产业化时间较长，不确定性较大。综上 所述，促进战略性新兴产业发展并实现核心技术突破，首先要突破共性技术[2) 。 朱迎春讨论了政府在战略性新兴产业发展中的作用，指出战略性新兴产业的准公共性、外部性及高风险性的特 点决定其在发展过程中不可避免地存在市场失灵，政府需要对战略性新兴产业进行合理的公共政策选择，针对市场 失灵的不同情况进行调节、规范和制约[3) 。马亮 d缸e叩pμ10叮yme陀lent ， R的3D) 的视角探讨了战略性新兴产业关键共性技术的合作研发，指出合作研发的成员选择、目标设 定、组织管理方式和资金筹集都应从R的D 的分析框架进行，重视示范和推广环节，从而促进战略性新兴产业发 展[4 J 。杨以文、郑江淮、任志成认为，产学研合作是提升战略性新兴产业创新水平的重要手段之一，在监督不可行 收稿日期:2013 -11 -25 作者简介:马晓楠 辽宁大学金融学专业在读博士研究生，沈阳市，11∞36; 耿殿贺 辽宁省政府发展研究中心主任科员，管理学博士，沈阳市，110032 0 73 经济与管理研究(2014 年第 1 期) I Research on Economics and Management 的情况下，企业与大学采取组建研发团队的产学研合作模式比成立研发公司的合作模式更能促进企业创新水平 的提升;在监督可行的情况下，企业与大学采取成立研发公司的合作模式，比组建研发团队的合作模式更能促进 企业创新水平提升[5] 。周轶昆指出，战略性新兴产业如果没有政府干预，不论是在位企业还是潜在企业都不愿意 开展研发活动。为激励企业研发创新，政府可以考虑对其进行研发补贴。研发补贴数量与企业所能够观察到的 研发投资新投入和获得研发创新成果两个方面探讨了政府补贴对企业研发活动的影响。通过建立动态面板数据 模型，发现政府补贴虽然没有直接带来企业研发支出增加，但却激励了企业积极参与研发创新活动[6] 。 目前，现有研究中对促进战略性新兴产业共性技术研发缺乏系统的理论研究和有效的政策措施，本文通过研究 企业与企业、企业与高校之间共性技术的研发博弈，试图对战略性新兴产业共性技术研发的外部性、高校参与共性技 术研发策略做出解释，指出政府介入共性技术研发的必要性和有效方式。明确给出确定政府补贴的理论依据，为政 府制定战略性新兴产业共性技术研发补贴提供了思路和方法，为进一步开展政府补贴额度的定量分析奠定基础。 二、企业共性技术研发恃弈 假设某一战略性新兴产业中有两家企业A 和 B ，生产同质产品，面对同一条市场需求曲线: