廉政风险防范管理的若干说明.docVIP

附件4： 廉政风险防控管理工作的若干说明 一、廉政风险防控管理的主要内容 廉政风险防控管理的概念 “廉政风险防控管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设，对行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。“廉政风险防控管理” （二）“五类风险”的内涵 1、思想道德风险： 2、岗位职责风险：3、业务流程风险：4、制度机制风险： 5、外部环境风险： 廉政风险防范管理风险点参考指标体系 风险类别 风险点一般表现 风险类别 风险点一般表现 思想道德风险 意志薄弱、理想信念滑坡 业务流程风险 业务流程规划不完善 法纪意识淡漠 功能运转失调或缺失规范 思想涣散，消极被动 不是以服务对象为本 工作敷衍、组织观念不强 从事业务流程管理人员的非专业化 作风漂浮、不深入基层实际 缺乏现代化信息技术手段 铺张浪费、不厉行节约 信息沟通交流渠道不畅 放纵欲望，谋取私利 监控体系不健全 欺上瞒下，规避责任 改进计划不到位 其 它 其 它 岗位职责风险 履行岗位职责不到位； 制度机制风险 制度不够健全和完善 违反廉洁自律相关规定； 制度缺失 利用职务上的便利牟取私利； 制度设计的可操作性差 不执行民主集中制； 制度操作的柔性和弹性 工作失职渎职、不作为 制度执行的严肃性、坚决性不够 依法依纪依规管理不够 缺乏质量、标准的明确规定 内部重要岗位交流不够 个人自由裁量空间过大 其 它 其 它 外部环境风险 利益诱惑 权力威慑 人情关系侵蚀 权力运行缺乏制衡 廉政承诺环节缺失 其他非正常影响 其 它 二、查找廉政风险点的基本程序和方法查找风险点的基本程序组织，查找自身存在的风险点；对查找出来的风险点，所在部门的领导班子要认真分析研究，对没有查找出的风险点或查找不全的，要及时进行提示和补充，分类汇总，班子再次研究确认，单位签字后的风险点汇总表，报廉政风险防控管理办公室。查找风险点的具体方法方法之一：采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。“自己找”——按照查找风险的范围和内容，对单位和个人进行一次全面“体检”，找出风险点；“群众帮”——发动身边的人、发动群众帮助找；“领导提”——通过队伍日常管理和队伍分析，将问题点出来；组织审”——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。方法之二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。方法之三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。廉政风险等级划分的原则 ：是指掌握较多项目审批及人事管理、资金管理、物资采购等重要权力的单位和人员（岗位）； ：是指掌握较少项目审批及人事管理、资金管理、物资采购等重要权力的单位和人员（岗位）； ：是指没有项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位）；廉政风险划分的依据主要是结合单位工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，在行使权力时自由裁量权的大小，以及权力与资金关联程度的高低来确定。制定风险防控措施需把握的环节 在确定风险岗位和风险人群的基础上，要抓好针对性防控措施的制定。制定防控措施，要注意把握以下几个环节：一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃，对内容不完善的要进一步健全完善；二是对缺失的制度措施一定要及时建立；三是制定的制度措施一定要实，要有很强的针对性和操作性，确保制度措施能够管得住事，管得住人。 开展廉政风险防控管理工作容易遇到的问题及对策建议开展廉政风险防控管理试点工作容易遇到的问题一是思想认识“四担心”。由于“风险”一词表述上比较尖锐，部分党员干部存在一些认识上的误区，认为查找风险点其实就是公开“腐败点”，担心大范围查找和公开风险点会给本部门的社会形象带来负面影响、担心查找风险点会影响自身的“政治前途”、担心公开风险会招来一些不必要的“麻烦”、担心公开风险点会“受人非议”等。所以，对这项工作的实际效果心存疑虑，存在等待观望、敷衍应付态度等。二是风险点“四多四少”。即查找共性、原则性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少；结合岗位、职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养、道德查找的风险点少；查找八小时内履职环节风险点较多，查找八小时外日常生活和社会交往等方面潜在风险点少；对眼前的廉政和监管风险点分析查找较多，对以往已经过去但仍然没有消除的风险点查找少。三是工作步调“两张皮”。“三重一大”是改革发展过程中易出现腐败的重点领域和