第四章 抽样调查01.pdf

杨剑 2014年09月 一、抽样调查 （Sample survey）  1.调查 （survey）是系统的信息收集与分析活动。  它一般包括调查主体、调查客体、调查目标、调查 目的、调查方案等要素。  人类社会在发展过程中离不开对数据、资料、信息 的统计调查和分析，比如人口普查、工业生产普查 等等这些都是我们常见的。然而政府统计中的普查 和定期报表只适于对基本国情等调查，而大量的社 会现象都不可能作全面调查  另一方面某些现象根本无法作合理的普查，因为被 调查对象可能不完全清晰，因此发展非全面调查非 常必要，通过局部数据推断全局特征，这正是统计 的一条主线。 2.广义意义上的抽样调查就是非全面调查。  3.非全面调查根据抽取方式不同，又可以分为非 概率抽样和概率抽样。 4.非概率抽样  非概率抽样没有严格的定义，也称非随机抽样， 是一种不按照随机原则、总体中各单位被抽中概 率事先未知或难以确定的抽样，样本的抽取主要 根据人们的主观判断或简便性原则来进行。 缺点：难以计算和控制抽样误差，难以保证推断 的准确性和可靠性。  非概率抽样有很多形式：随意抽样、典型抽样、 重点抽样、判断抽样、定额抽样和流动总体抽样 等等。  （1）随意抽样：也称任意抽样，即抽样者随意 地或任意地（通常遵循便利原则）从总体中抽取 样本。如我们常见的街头拦访、商场在柜台分发 的问卷调查等。这样的样本往往有偏，不能代表 总体。  （2）典型抽样：只对总体中的典型（有代表性 的）单元调查。如调查一个地方农村经济发展情 况，根据调查者对当地情况的了解，选择有代表 性的村调查；典型案件的调查等。  （3）重点调查：只对总体的重点单元调查。这 些被选择的单元虽然数目不多，但它们的标志总 量在总体总量中占据了绝大部分。如调查我国钢 铁行业的现状，则只对宝钢、鞍钢、首钢等几家 国有特大型企业调查，因为这几家产量占全国产 量大半，把握了它们的情况就可以把握总体情况。 5.概率抽样：也称随机抽样，是遵循随机性的原 则，使总体中的每个单位都有一个事先已知的、 非零概率被抽中的抽样。从总体中抽取部分单元， 采取科学的统计方法，以其所得到的结果对总体 的数量特征作出具有一定精度和信度的估计与推 断的一种非全面调查方法。总体各单元被抽中的 概率可以通过样本设计来规定，通过某种随机化 操作来实现。狭义上的抽样就是指概率抽样。  6.常用的概率抽样方式有简单随机抽样、分层抽 样、系统抽样、整群抽样、多阶段抽样。  而抽样调查是遵循随机性的原则，采取科学的统 计方法，从总体中抽取部分单元进行调查，以其 所得到的结果对总体的数量特征作出具有一定精 度和信度的估计与推断的一种非全面调查方法。 因而在抽样调查中需要以较多的概率统计知识为 基础。 二、抽样调查的随机性原则  抽样调查的随机性原则是指在抽样过程中， 样本单元的抽取不受任何主观因素及其它系统因 素的影响，从而保证总体中的每一个单元都有一 定的概率被抽中。随机性原则是抽样调查所必须 遵循的基本原则。有人把随机性原则理解为任意 性或随意性，还有人将随机性原则等同于客观性 原则，认为只要排除了人的主观意识就满足了随 机性原则，这些都是不正确定。事实上，随机性 原则包含两个缺一不可得方面：抽样的客观性和 样本的随机性。（比如网络上的随机调查，随意 很大，就不满足这样的条件）  抽样的客观性：是指在整体抽样过程中，总体每 个单元是否被抽中不取决于任何主观因素的影响。 这就是说，每个样本单元的取得，既不取决于调 查者的爱好和愿望，也不决定于被调查着的合作 态度。即使调查者认为所抽取得某个调查单元， 加入后会影响样本对总体的估计，也不能另取一 个来代替被抽中的样本单元。因为这样就会破坏 抽样的客观性，从而违背随机性原则，坚持抽样 的客观性是坚持随机性原则的前提。   抽样的随机性：是指整个抽样过程中必须保证总 体各个单元都有一定的被抽中的概率。只有这样 才能保证