第3节 外部效应.pptVIP

潘明星 韩丽华 主编 第3章 外部效应 重点问题 3.1 外部效应的内涵 3.1 外部效应的内涵 3.1 外部效应的内涵 3.1 外部效应的内涵 3.1 外部效应的内涵 3.2 外部效应与资源配置效率 3.2 外部效应与资源配置效率 3.2 外部效应与资源配置效率 3.2 外部效应与资源配置效率 3.2 外部效应与资源配置效率 3.2 外部效应与资源配置效率 3.3 纠正外部效应的策略 3.3 纠正外部效应的策略 3.3 纠正外部效应的策略 科斯定理 科斯第一定理 ：交易成本为零时，法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的。 交易成本 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效应的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕累托效率状态。 科斯第二定理：在交易成本不为零的情况下，权利的初始分配将影响资源的配置效率，因而，产权制度应寻求使交易成本最低的权利初始分配。 3.3 纠正外部效应的策略 科斯对庇古税的批判总结为以下点： 负的外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问题，而往往具有相互性。 在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有什么必要。 在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部化问题要通过各种政策手段的成本——收益的权衡比较才能确定，即庇古税可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。 比如：70年代后，排污权的交易制度就是科斯定理的具体运用。 排污权交易制度可以使企业真正成为排污和治污的主体，并对自己的污染排放行为作出选择。 治理污染：政府的强制行为?企业自主的市场行为。 政府依然很重要： 政府要制定一套科学的环境监测标准和监测处罚办法，建设先进的监测设施和有效的监测队伍； 要制定和实施一套排污权交易的具体规则 角色变化：排污交易主体?排污权交易的监督者和保护者。 职能变化：“运动员”?“立规则，当裁判” 3.3 纠正外部效应的策略 3.3 纠正外部效应的策略 3.3.2 政府对外部效应的纠正 1.征税或罚款称 “庇古税”。 其思路：对产生外部负效应的企业或个人，课征相当于他所造成的外部边际成本的税收，外部成本便成企业或个人的内部成本，即实现了外部负效应的内在化，迫使其决策必须考虑该成本，达到纠正市场失灵的目的。 征税或罚款的最大特征是其数额与外部边际成本相等。 外部性与庇古税 以工厂排污造成负外部效应为例，政府可以把污水排放造成的社会成本转换为适当水平的税费，向排放企业征收，，从而消除外部性。右图表示，税收使厂商的私人边际成本曲线向左上方移动，减少了相当于Q2-Q1 的产量。 外部成本内部化解决了污染的外部性问题。 税收额度T=MEC 2、补贴：对正外部性矫正 政府对产生外部效益的主体进行补贴，降低其边际生产成本，使其在一定价格下扩大生产规模，适应社会需要，实现资源有效配置。 按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平。补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。 财政补贴与正的外部效应内在化 财政补贴额度为W=MEB 3.3 纠正外部效应的策略 3.3 纠正外部效应的策略 3.3 纠正外部效应的策略 3.3 纠正外部效应的策略 关键术语 复习思考题 1. 什么是外部效应？外部效应是如何分类的？ 2. 怎样理解外部正效应和外部负效应？ 3. 外部效应有什么后果？ 4. 举例说明负外部效应对资源配置效率有何影响？ 5. 举例说明正外部效应对资源配置效率有何影响？ 6. 什么是外部效应的内在化？ 7. 如何评价组织一体化？ 8. 什么是科斯定理？ 9. 政府矫正外部效应的措施主要有几种？ 10. 补贴是如何解决外部效应问题的？ U 矫正性的财政补贴 Y Z 价格、效益和成本（元） 财政补贴 45 30 25 10 0 10 12 疫苗接种量（万人次） V S=MSC D’=MPB+W=MSB D=MPB X 3. 政府管制 为了解决外部不经济问题，政府可以选择政府管制的方法。主要有两种：(1)管制外部效应水平，即规定一个法定的排污标准。(2)管制生产过程。 对社会来说，它所关注的焦点是污染的程度，而污染是怎样产生的并不重要。许多情况下，管理的投入要比污染水平的测量更容易，所以政府更愿意采用管理的办法。事实上，政府的许多条例有着类似法律的效力，因此政府管制也就成了政府克服外部效应的重要方法。 3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法 (1) 污染费。也叫收取绿税。要减少城市固体垃圾量并不需要制定严格的规章制度，只需对