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一、证书与证券;一、证书与证券;二、证券法上的证券;二、证券法上的证券;二、证券法上的证券;二、证券法上的证券;证券市场;一、证券法导论：特征与宗旨（p393）;二、证券法的基本原则;证券发行：是指证券发行人依照法定程序将自己的证券出售或交付给投资者的行为。;一、证券发行与公开发行;一、证券发行与公开发行;一、证券发行与公开发行;一、证券发行与公开发行;一、证券发行与公开发行;一、证券发行与公开发行;一、证券发行与公开发行;一、证券发行与公开发行;二、发行审核;三、发行条件：p408 参见法条A13;五、私募;证券承销;证券上市;证券交易;证券交易;证券交易;证券交易;信息披露;信息披露;信息披露;1、概念 公司控制权是指对一个公司的经营管理或者方针政策具有决定性的影响力，对公司的经营计划、方针、财务、人事等事务的决定权。 上市公司收购概念：上市公司收购是收购人通过法定方式，取得上市公司一定比例的发行在外的股份，以实现对该上市公司控股或者合并的行为。 一致行动：是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 A86 控股股东： 收购的要求（见法条）《上市公司收购管理办法》（2006）A5收购人可以通过取得股份的方式成为一个上市公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为一个上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权。收购人包括投资者及与其一致行动的他人。 ;二、上市公司收购人;二、上市公司收购人;二、上市公司收购人;二、上市公司收购人;一、证券交易所;三、证券公司(证券商);二、虚假陈述A69、78;二、虚假陈述A69、78;二、虚假陈述A69、78;二、虚假陈述A69、78;二、虚假陈述A69、78;二、虚假陈述A69、78;二、虚假陈述A69、78;三、内幕交易(A73-76);四、操纵市场(A77-78);四、操纵市场(A77-78);四、操纵市场(A77-78);五、欺诈客户(A79);五、欺诈客户(A79);五、欺诈客户(A79);五、欺诈客户(A79);五、欺诈客户(A79);第二讲 票据法总论 一、票据 1、票据的概念：票据是出票人依据票据法签发的、由本人或者委托他人在见票时或者票载日期无条件支付确定金额给受款人或者持票人的有价证券。 或者列举：票据是指汇票、本票、支票 5、票据性质 金钱证券、债权证券、设权证券、文义证券、要式证券、流通证券、完全有价证券、无因证券、提示证券、缴回证券、动产;三、票据关系与票据当事人 1、票据关系：票据当事人之间因票据行为而产生的票据权利义务关系。 2、票据关系的基础关系 / 票据法上的非票据关系 （1）票据原因关系 票据原因是当事人接受票据的原因。 票据原因关系与票据关系之间，是一般情况下分离、特殊场合下牵连的关系。P534 （2）票据资金关系 是汇票、支票的出票人与付款人之间存在的金钱、实物、信用关系和其他财产性债权关系。 通常有下列情事之一，才会按照票据接受付款委托：①在付款人处备有存款；②付款人负有财产给付性义务；③信用合同关系。④其他，如无因管理、交互计算合同 （3）票据预约关系 是指当事人之间预先约定使用票据的合同关系。票据预约属于民法上的预约合同。;四、票据行为 1、概念：产生票据权利义务关系的行为。 狭义的票据行为：5种 出票、背书、承兑、参加承兑、保证 2、广义的票据行为：所有的以票据关系的产生、变更或消灭为目的的行为。 狭义的票据行为 + 付款、参加付款、（支票的）划线、（支票的）见票、（支票）保付 一般所说的票据行为，主要指狭义的票据行为。;5、票据行为的特点 （1）要式性： ①定义：通过票据行为设立、变更和消灭票据关系的方式由票据法明确规定、限制的。 ②表现：书面行为、签章、格式 票据法A4：票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 票据法A9： 票据上的记载事项必须符合本法的规定。;（2）文义性：票据行为的内容必须以票据上的各项文字记载为准，即使该记载与实际不符，也不能否定票据记载的法律效力。 Case：甲于1月20日签发汇票，交付于乙，到期日为出票日后3个月。由于笔误，甲在汇票上填写的出票日日期是1月30日。不过他可以举出自己与乙的票据预约合同为证，上面记载甲应于1月20日出票。甲尚有证据证明其1月30日自己不在国内，不可能出票