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2017-06-24 发布于江苏
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[供諮詢之用] 香港證券及期貨事務監察委員會 2000 年9 月 iv 1 GP1 誠實及公平 1 GP2 勤勉盡責 1 GP3 能力 1 GP4 有關客戶的資料 1 GP5 為客戶提供資料 1 GP6 利益衝突 1 GP7 遵守法規 1 GP8 客戶資產 1 GP9 高級管理層的責任 2 3 1.1 定義：註冊人、人士 3 1.2 定義：證券、證券保證金融資、期貨合約 3 1.3 本守則適用的人士 3 1.4 本守則不適用的人士 3 1.5 違反本守則的後果 4 1.6 段落標題 4 5 2.1 準確的陳述 5 2.2 公平及合理的收費