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浙江波宁律师事务所 Zhejiang Boning Law Firm 浙江波宁律师事务所 关 于 宁波银行股份有限公司发行 宁波银行股份有限公司2010 年次级债券 法 律 意 见 书 2010 年11 月2 日 1 浙江波宁律师事务所 Zhejiang Boning Law Firm 浙江波宁律师事务所 关于宁波银行股份有限公司发行 2010 年宁波银行次级债券之 法律意见书 致：宁波银行股份有限公司 引 言 浙江波宁律师事务所（以下简称“本所”）受宁波银行股份有限公司（以下 简称“发行人”或“宁波银行”）的委托，根据本所与发行人签订的《专项法律 顾问合同》，指派应宁燕、陈静律师（以下简称“本所律师”）作为专项法律顾问， 就发行人发行2010 年宁波银行次级债券 （以下简称“次级债券”）事宜，出具本 法律意见书。 本所依据《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称《人民银行法》）、 《中华人民共和国商业银行法》（以下简称《商业银行法》）、《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《商业银行次级债券发行管理办法》（以下简称《次 级债管理办法》）、《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》（以下简称 《次级债操作规程》）《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（以下简称 《金融债管理办法》）等有关法律、法规、规章和规范性文件（以下简称“法律”） 的规定，对发行人发行本期次级债券有关的事实进行了调查，查阅了本所认为出 具本法律意见书所需要的文件资料，并对发行人高级管理人员进行了必要的访 谈。 在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证： 一、发行人提供给本所的其制作的文件均为真实、准确、完整，复制件均与 原件一致。 二、发行人提供给本所的其制作的文件上的公章及公司有关人员的签名、印 鉴均为真实有效，且取得了相应的授权。 三、发行人向本所提供的其制作的文件中所陈述的情况均与事实一致，不存 2 浙江波宁律师事务所 Zhejiang Boning Law Firm 在虚假、重大遗漏或误导情形。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： 一、本所依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的有关法律、法规、规章等相关规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合法 有效时以该等事项发生之时所应适用的法律、法规、规章等相关规定为依据，同 时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。 二、本所仅就本期次级债券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关 会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等非法律专业事项发表评论。在 本法律意见书涉及上述专业内容时，仅严格按照有关机构出具的专业报告引述。 这不意味着本所对该等专业内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的评价 和保证。本所并不具备核查和评价该等数据的适当资格。 三、本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行 人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 四、本法律意见书仅供发行人申请本期次级债券发行之目的使用，未经本所 律师书面同意，不得用作任何其他目的，或由任何其他人予以引用和依赖。 五、本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期次级债券发行的必备文 件，随同其他申报材料一起提交中国人民银行和中国银