第十八章自然垄断产业的政府管制.doc

第十八章 自然垄断产业的政府管制 教学目的和要求 通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：自然垄断产业的政府管制需求与产业特征，政府管制与竞争的替代效率，自然垄断产业的竞争和政府管制理论及其政策措施。 教学重点 对自然垄断产业实行政府管制的必要性，自然垄断产业的成本弱增性，自然垄断产业的可竞争市场理论，自然垄断产业政府管制的主要内容。 教学难点 规模经济与成本弱增性之间的关系，可竞争市场理论的局限性，特许投标管制，区域间比较竞争管制。 传统的政府管制理论认为，自然垄断产业具有投资需要量大，投资回报期长，规模经济十分显著等特点，应当由政府垄断经营，实行严格的政府管制。但新的政府管制理论与实践证明，垄断经营会使企业缺乏竞争活力，导致经济效率低下，因此，主张积极运用市场竞争机制。本章将在讨论自然垄断产业的政府管制需求与产业基本特征的基础上，分析政府管制与竞争的替代效率，然后分别探讨自然垄断产业的竞争和政府管制理论及其政策措施。 第一节 自然垄断产业的政府管制需求 政府管制（government regulation或regulation）是指具有法律地位的、相对独立的政府管制者（机构），依照一定的法规，对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。 我们可以从以下3个方面讨论由于自然垄断性问题而产生的对政府管制的需求： 1．抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率。自然垄断产业的成本弱增性意味着，在成本弱增的范围内，从理论上讲，应该由一家企业提供产品，以保证较高的生产效率。但在另一方面，由于该企业处于独家垄断地位，如果不存在任何外部约束，它就成为市场价格的制定者（price maker），而不是价格接受者（price taker），它就可能会制定出大大高于成本的价格，以取得垄断利润，其结果必然扭曲分配效率。这就需要实行政府管制。我们可以用图18-1来说明： 图18-1 垄断价格与政府管制 在图18-1中，垄断企业为了追求利润最大化，按照边际收益等于边际成本的原则制定垄断价格Pm，并相应地决定产量Qm。实行政府管制，至少可以通过三种方案提高社会分配效率：第一种方案是，政府按照边际成本决定管制价格P1和相应的产量Q1，由于在一定的产出范围内成本处于递减状态，这会造成企业亏损，其亏损额由政府的税收来弥补。第二种方案是，政府按照平均成本决定管制价格P2和相应的产量Q2，这样，企业就不会发生亏损，不需要政府补贴。第三种方案是，政府管制者运用特许投标竞争理论，拍卖某种产品或服务的独家经营权，只要竞争者是充分的，竞争的结果也会使价格接近于P2，产量接近于Q2。无论采取哪一种方案，政府管制的结果都会抑制企业制定垄断价格，从而维持社会分配效率。 2．防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应稳定。自然垄断产业的显著特点是需要巨额投资，投资回报期长，资产专用性强，规模经济非常显著，具有成本弱增性。因此，由一家或极少数家企业垄断经营能使社会生产效率极大化。但如果不存在政府管制，在信息不完全的情况下，许多企业就会盲目地进入自然垄断产业，进行重复投资，过度竞争。因此，为了防止这些破坏性竞争，需要政府对自然垄断产业实行管制，通过控制进入壁垒，抑制企业过度进入，以保证社会生产效率。 同时，电信、电力、铁路运输、煤气和自来水供应等自然垄断产业提供的产品或服务是社会的生活必需品，也是大多数企业必需的投入要素，需要保证生产供应的高度稳定性。这也需要对这些自然垄断产业实行政府管制，设立退出壁垒，控制企业在无利可图或者在更好的投资业务吸引下，任意退出市场，以免造成特定社会产品或服务生产供应的不稳定性。 3．制约垄断企业的不正当竞争行为。经营自然垄断性业务的企业往往同时经营竞争性业务，这就为垄断企业采取不正当竞争行为提供了条件。因此，为制约垄断企业的各种不正当竞争行为，这也需要实行政府管制。 4．解决自然垄断产业的外部性问题。与自然垄断性相关的，自然垄断产业的许多活动具有正外部性，但某些活动也具有负外部性。这要求政府通过宏观规划和具体的管制活动，以促进这种有利于社会经济发展的正外部性。当然，政府管制者在鼓励有关企业产生正外部性的同时，应该让提供这些产品和服务的企业得到成本补偿，并取得正常利润。除了正外部性外，自然垄断产业的某些活动也会产生负外部性问题。为了控制这些负外部性，也需要政府管制，政府管制者通过收取排污费、制定处罚政策等管制手段，以尽可能减少甚至消除自然垄断产业的各种负外部性问题。 第二节 自然垄断产业的基本特征 经济学家们对自然垄断的经济特征具有不同的认识。如克拉克森（Clarkson）等经济学家主要是从规模经济的角度来说明自然垄断的经济特征的。在他们看来，自然垄断的基本特征是生产函数一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越小。因此，由一个