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PPP项目案例分析与创新 李祥军 山东建筑大学管理学院 Xiangjun_jinan@126.com 交流提纲 1 国家体育场项目PPP运作案例； 2 北京地铁4号线项目PPP运作案例； 3 重庆高速公路项目PPP运作案例； 4 宣城水阳江大道闭合段北段工程； 5 南京长江二桥PPP项目。 第一篇 PPP基础知识 1 PPP定义 公私合作关系（PPP，Public-Private Partnership）是政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权为基础，以利益共享和风险共担为特征，通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月） 公共产品或服务：能源、交通运输（公路、铁路、机场、城市轨道交通）、水利、环境保护、市政工程（燃气、供水、供热、污水及垃圾处理）等基础设施和公用事业工程。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月） 特许经营：是指政府采用竞争方式依法授权中华人民共和国境内外的法人或者其他组织，通过协议明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建设运营基础设施和公用事业并获得收益，提供公共产品或者公共服务。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月） 特许经营可以采取以下方式： 在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府； 在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府； 特许经营者投资新建或改扩建基础设施和公用事业并移交政府后，由政府授予其在一定期限内运营； 国家规定的其他方式。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月） 特许经营期限： 特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过30 年。 对于投资规模大、回报周期长的基础设施和公用事业特许经营项目（以下简称特许经营项目）可以由政府或者其授权部门与特许经营者根据项目实际情况，约定超过前款规定的特许经营期限。 1 PPP定义 利益共享： 政府不以分享利润（红利）为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行控制，即不允许企业在项目运行中形成超额利润； 利益共享是指共享PPP的社会成果之外，使作为参与者的企业取得相对平和、稳定的投资回报。 1 PPP定义 风险分担： 考虑双方风险的最优应对、最佳分担，将整体风险最小化的管理模式，要比公私双方各自追求风险最小化更能化解准公共产品领域内的风险。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月）——竞争机制： 实施机构根据经审定的特许经营项目实施方案，应当通过招标、竞争性谈判等竞争方式选择特许经营者。 特许经营项目建设运营标准和监管要求明确、有关领域市场竞争比较充分的，应当通过招标方式选择特许经营者。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月）——激励机制： 1）政府可以在特许经营协议中就防止不必要的同类竞争性项目建设、必要合理的财政补贴、有关配套公共服务和基础设施的提供等内容作出承诺，但不得承诺固定投资回报和其他法律、行政法规禁止的事项。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月） ——激励机制： 2）特许经营者根据特许经营协议，需要依法办理规划选址、用地和项目核准或审批等手续的，有关部门在进行审核时，应当简化审核内容，优化办理流程，缩短办理时限。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月） ——激励机制： 3）国家鼓励金融机构为特许经营项目提供财务顾问、融资顾问、银团贷款等金融服务。政策性、开发性金融机构可以给予特许经营项目差异化信贷支持，对符合条件的项目，贷款期限最长可达30 年。探索利用特许经营项目预期收益质押贷款，支持利用相关收益作为还款来源。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月） ——激励机制： 4）国家鼓励通过设立产业基金等形式入股提供特许经营项目资本金。鼓励特许经营项目公司进行结构化融资，发行项目收益票据和资产支持票据等。 国家鼓励特许经营项目采用成立私募基金，引入战略投资者，发行企业债券、项目收益债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等方式拓宽投融资渠道。 1 PPP定义 《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015年6月） ——激励机制： 5）县级以上人民政府有关部门可以探索与金融机构设立基础设施和公用事业特许经营引导基金，并通过投资补助、财政补贴、贷款贴息等方式