0503不符合、纠正及预防控制程序ok.docVIP

主题内容和适用范围 为及时纠正所发现的不符合现象，预防其再次发生（或预防潜在不合格的发生），保障体系的持续有效性，特制定本程序。 本程序适用于本公司环境管理体系运行中所有（潜在）不符合现象的处理。 2.1环境管理者代表是不符合纠正和预防的总负责人。 2.2质量管理中心是不符合发现及其纠正/预防的具体协调部门。 2.3各部门针对发现的（潜在）不符合，采取纠正和预防措施，并配合主管部门进行措施有效性验证。ISO14001标准、本公司环境管理体系文件、法律法规及其他要求的现象。 按照造成不符合的原因，分为体系性不符合、实施性不符合。 体系性不符合是由于文件化的环境管理体系与ISO14001标准不一致或与公司实际情况不适应而造成的不符合。 实施性不符合是由于没有按文件化的体系要求实施而造成的不符合。 管理内容和要求 4.1（潜在）不符合信息来源： 4.2日常运行监督和测量发现的（潜在）不符合的处理 4.2.1 各部门在日常工作中对本部门的运行情况进行监督，对发现的问题进行初步分析，判断责任者。对于由于本部门的原因造成的（潜在）不符合，且纠正和预防措施不涉及其他部门时，由本部门分析（潜在）不符合的原因，根据不符合的严重性，决定并采取纠正和预防措施；对于涉及到其他部门的（潜在）不符合情况，发现（潜在）不符合的部门填写《纠正和预防措施反馈表》，通知发生（潜在）不符合的部门，提出纠正要求，由发生（潜在）不符合的部门制定并采取纠正和预防措施，纠正和预防措施实施完毕后，反馈给发现（潜在）不符合部门进行验证。 4.2.2 质量管理中心按《环境监测与测量控制程序》对目标、指标和管理方案完成情况、法律法规符合性情况及环境管理体系运行的总体情况进行监督、监控，发现（潜在）不符合时，填写《纠正和预防措施反馈表》通知相关部门。 4.2.3发生（潜在）不符合的部门分析（潜在）不符合产生的原因，根据（潜在）不符合的类型，采用以下一种或多种方法进行纠正并预防再次发生，完成后报质量管理中心。 a）立即停止不正确的工作方法； b) 按《文件控制程序》修改环境管理体系； c) 如因（潜在）不符合已造成相关方抱怨，整改后通知相关方； d) 重新培训，掌握文件的相关要求。 4.2.4质量管理中心对整改效果进行跟踪确认，避免潜在的类似不符合发生。 4.3内部审核发现的不符合按《内部审核及管理评审控制程序》实施；合规性评价发现的不符合按《法律法规识别及合规性评价控制程序》的要求实施。 4.4管理评审中提出的问题，由最高管理者提出整改要求，环境管理者代表负责组织分析原因并制定对策。 4.5 对外部审核发现的（潜在）不符合，由发生不符合的部门制定整改措施并予以实施；整改后由环境管理者代表审定。 相关记录 记录名称 记录编号 保管期限 幅面 保管部门 纠正和预防措施反馈表 3年 A4 相关部门 不合格报告 E/RSAG G0505-R05 3年 A4 质量管理中心 相关文件 文件名称 文件编号 备注 《文件控制程序》 二级文件 《内部审核及管理评审控制程序》 E/RSAG G0505-2007 二级文件 《环境监测与测量控制程序》 E/RSAG G0501-2007 二级文件 《法律法规识别及合规性评价控制程序》 E/RSAG G0302-2007 二级文件 编制： 审核： 批准： 需求部门 责任部门 输 入 N N Y Y 过 程 输 出  纠正和预防措施反馈表 不/潜在 不/潜在不原因 纠正/预防措施： 批准人： 日 期： 效果验证： 验证人： 日期： E/RSAG G0503-R01 （幅面A4） ************公司环境管理体系程序文件 不符合、纠正及预防控制程序 E/RSAG G0503-2007 版本号/修改码 A/0 第 4 页 共 4 页 存档 验证、评审纠正/预防措施并记录结果 实施纠正/预防措施 确定并采取纠正/预防措施 确保不符合不再发生措施的需求评价 评审、分析不符合 确定不符合原因 发现不符合