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平安内控改革的总体规划 中国平安保险公司 本文主要内容 本文主要内容 项目进展 内控系统的目的与组成部分的联系 第一阶段工作成果 第二阶段工作成果 本文主要内容 平安主要风险综述 证券主要风险总结 信托主要风险总结 本文主要内容 改善平安的内控环境 平安的内控环境正在逐步改善… 管理架构、汇报线日渐清晰 寿险将推行矩阵式与专业化管理相结合的道路 产险将建立以产品、机构和共同资源为主线的管理架构 证券将实行后台集中式管理 岗位职责日益分明 每一位员工都有明确的分工和岗位职责并有与之相适应的KPI考核 双签制度日渐成熟 分级授权的管理陆续出台 信息的透明度正在提高 通过KPI的应用，总部可以基本掌握分支机构的业务状况 电脑网络化确保数据的真实性、可靠性 产险正常经营风险控制 产险非正常经营风险控制 寿险正常经营风险控制 寿险非正常经营风险控制 保险内控改革的推动实体 王利平 财务 电脑 稽核分部 机构负责人(组长) 财务人员 电脑人员 审计人员 保险内控改革推广的职责分工 保险内控改革推广结束后的工作安排 内控委员会专题例会计划 时间 证券“正常”经营风险控制 证券“正常”经营风险主要改革的责任与里程碑 证券“非正常”经营风险控制 证券“非正常”经营风险主要改革的责任与里程碑 信托(非)正常经营风险控制 再监督系统描述 再监督体系的建立与完善 再监督体系短期举措的责任落实 本文主要内容 保险推广的待解议题 内控推广的潜在收益 假设销售不因此滑坡，则内控推广可以显著改善利润 收回平安应得而未得的保费 控制退费手续费等的膨胀 控制费用的不合理支出 杜绝隐患，保证信息透明，提高决策水平 内控小组的下一步工作 与产、寿险有关部门对内控改革的工作与责任达成共识 与集团稽核监察部沟通,对再监督体系的改革方案以及执行责任达成共识 将所有内控改革工作的责任落实到具体领导/执行者 确定内控进一步推广的工作计划细则 最后的汇报总结 Title CLIENT EXHIBIT TITLE EXHIBIT TITLE EXHIBIT TITLE: ARIAL 12, BOLD, ALL CAPS Type your text here (Arial 12, minimum size should be 10) EXHIBIT TITLE: ARIAL 12, BOLD, ALL CAPS Type your text here (Arial 12, minimum size should be 10) EXHIBIT TITLE: ARIAL 12, BOLD, ALL CAPS Type your text here (Arial 12, minimum size should be 10) To: Shao Yue From: Joseph Chan Dear Shao Yue, Good morning. I would like to know will your project do bounding in HKO. If yes, how many copies you will need and how to deliver the copies to you? Please revert ASAP as our Admin – Ivy – will be on leave tomorrow, she may need to help us to order paper for bounding today (as your pack will have over 150 pages). Joseph July 23, 10:00am 短期举措 专业公司内部监察审计室(二级机构) 集团稽核监察体系 内控委员会 责任落实 集团稽核监察部主抓 专业公司总部与二级机构配合 集团稽核监察部主抓 专业公司总部负责配合 改革中心内控小组主抓 集团稽核监察部配合 里程碑 8月份- 提出二级机构监察审计室建立细则 9月底- 完成审计人员的资格认可，到位 8月~99年中- 全职配合内控改革的推广，同时按新的稽核指导手册对三四级机构进到稽核 8月底- 修订稽核指导手册，以及制订各类稽核报告的规范格式与内容 8月~12月- 对集团以及专业公司的稽核审计人员全面培训 成功召开一系列的内控改革汇报会 9月中，改革的初步成果与进一步工作要求 99年初，内控改革的推广总结 99年底，内控改革的成果评价以及未来的挑战 对重大的内控改革的议题做出指导性决策 主管领导 在完成稽核审计的正常工作(常规、离任、专项稽核)的同时，稽核监察部应着力完成以下工作 项目进展回顾 平安面临的主要风险