7中国石油合规管理信息平台-系统v1.3.pptx

中国石油 合规管理信息平台系统介绍 办公管理系统项目组 2015年3月 提纲 实施建议 二. 功能介绍 一. 系统概述 中国石油合规管理信息平台 合规管理业务 1. 系统业务 监督与问责 预防与控制 合规审查 合规风险评估 与预警 合规培训 合规档案 合规登记报告 合规评价 责任追究 举报与调查 检查监督 暂未涉及： 系统维护 业务资料 2. 系统功能 合规培训 自我培训 上级对下级培训 线下培训录入 培训教材发布 合规评价 合规评价 合规综合评价 合规评价发布 综合评价发布 合规登记 合规登记 登记情况查询 合规审查 合规审查 合规风险评估与预警 风险评估上传 责任追究 责任追究录入 合规档案 员工合规档案 诚信合规手册 直属关系 维护 法律法规库 资料库 机构维护 用户维护 角色维护 系统通知 AD同步 业 务 功 能 业务辅助 个人首页 统计报表 机构 业务统计 其它 功能 法律、资料维护 3. 系统角色 培训、登记 法律资料库 培训、登记 法律资料库 合规评价 培训、登记 法律资料库 合规评价 培训、登记 法律资料库 合规评价 综合评价 （被评人） 风险评估、档案、责任追究、统计报表等 风险评估、档案、责任追究、统计报表等 普通用户 集团公司除关键岗位员工外的所有员工 关键岗位 员工 集团公司关键岗位、涉及法律风险的员工 部门领导 各级部门领导，同时也是关键岗位员工角色 综合评价 被评人 各级单位领导班子，同时也是部门领导角色 合规 管理人员 负责具体合规业务的员工 合规 部门主管 负责合规业务的主管领导、总法律部顾问 培训、登记 法律资料库 合规评价 综合评价 （评价） 培训、登记 法律资料库 合规评价 综合评价 （审核） 角色 用户范围 功能范围 4. 登录方式 系统地址 pc 生产环境： http://ecpTR.cnpc 培训环境： 客户端 IE 8.0以上 用户账号 适用于有中油邮箱的人员 邮件账号： 登录形式：ptr\xxxx 或 cnpc\xxxxx 适用于无中油邮箱的人员 手工添加： 登录形式：xxxxxx 系统界面 ⑤ ④ ① 系统名称 ② 菜单栏 ③ 辅助操作区 ④ 快捷菜单 ⑤ 功能操作区 ① ② ③ 提纲 实施建议 二. 功能介绍 一. 系统概述 2.1 合规培训 发布课程 在线培训 归档 线下培训 在线录入培训记录 归档 在线 线下 培训模式 功能介绍 自我培训 上级对下级培训 线下培训 在线发布 在线培训 完成测试 线下培训 管理员录入 可上传附件 线下培训 被培训人线上录入 直属领导审核 全员合规培训 新员工培训 专业合规培训 其它培训 概述 通过合规平台参加合规培训、或上传各类合规培训情况，培训记录自动归入员工合规档案 总部发布全员合规培训，地区公司可发布本单位的合规培训 全员参与 关键岗位员工 及其直属领导 各类被培训人 集团范围: 发布范围 总部发布 集团全员参与 总部范围: 总部与地区公司领导班子 地区公司范围: 地区公司发布 地区公司全员参与 2.1 合规培训 在线培训批次 课程 （1-N个） 培训课件 （1-N个） 课程测试 （0-1个） 课程按顺序学习 课件按顺序查看，最后进行课程测试 课程测试全部答对，才能进入下一课程 培训结束，需要用户确认操作 培训课件支持：PowerPoint、Word、pdf、Excel格式 课程测试课件：Excel格式，格式必须符合模板要求 手工录入培训批次 基础信息 培训类型、日期、名称、时长等 公共附件（0-N个） 被培训人（1-N个） 账号 个人附件（0-N个） 培训类型为“全员合规培训”时，培训批次为集团或本单位发布的在线培训批次，不可修改 培训类型为”新员工”、”专业”、”其它”时，培训批次手工录入 2.1 合规培训 集团系统管理员 维护培训课程 发布培训批次 培训记录 普通用户、关键岗位员工 在线学习课程，完成测试 员工合规档案 合规评价 培训讲师 在线下载课件 进行线下培训 合规管理人员 收集、整理培训人员的 清单及相关证明 合规管理人员 手工录入培训记录 各级领导 线下对直属下级 进行合规培训 关键岗位员工 线上录入 培训时长和内容 各级领导 线上确认 普通用户/关键岗位员工 线下参加新员工培训、专业合规培训等 合规管理人员 收集、整理培训人员的 清单及相关证明 合规管理人员 手工录入、导入培训记录 合规自我培训 合规培训（线下） 上下级培训 其它培训 线下 线下 线下 线下 线下 2.1 合规培训 演示内容 序号 演示功能 涉及角色 1 发布合规培训 合规业务管理员 2 在线合规培训 普通用户、关键岗位员工、部门领导 3 上下级合规培训 关键岗位员工、部门领导（直属领导）