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旗峰 2 号积极配置集合资产管理计划 2010 年第三季度资产管理报告 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称 《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以 下简称《实施细则》）及其他有关规定制作。 中国证监会对东莞证券旗峰2 号积极配置集合资产管理计划（下 称“集合计划”或“本集合计划”）出具批准文件（文号：证监许可 〔2010〕717 号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均 不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划 资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于 2010年 10 月 13 日复核了本报告。本报告未经审计。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完 整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。 本报告期起止时间：2010年 08 月 10 日－2010 年 09月 30 日 1 一、集合计划简介 名称： 旗峰 2号积极配置集合资产管理计划 类型： 非限定性集合计划 管理人：东莞证券有限责任公司 托管人：中国工商银行股份有限公司广东省分行 成立日：2010 年08 月 10 日 成立规模: 329,474,467.18份 存续期： 5 年 二、主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 2010 年 08 月 10 日 – 2010 年 09 月 30 日 1 集合计划本期利润 -3,307,835.15 本期利润扣减本期公允 -1,656,533.68 2 价值变动损益后的净额 3 单位集合计划净收益 -0.0100 4 期末集合计划资产净值 326,166,632.03 5 单位集合计划资产净值 0.9900 6 本期集合计划净值增长率 -1.00% 7 集合计划累计净值增长率 -1.00% 2 （二）财务指标的计算公式 （1）单位集合计划净收益＝本期利润扣减本期公允价值变动损 益后的净额÷集合计划份额 （2）单位集合计划净值＝集合计划净值÷集合计划份额 （3）本期集合计划净值增长率=[期末单位净值/（分红除权前单 位净值-单位分红金额）*分红除权前单位净值/期初单位净值 -1]*100% （4）集合计划累计净值增长率＝（单位集合计划资产累计净值 －1）*100％ （三）集合计划累计净值历史走势图