质量管理体系内审检查表版.doc

内部审核检查表(R05—02) 受审核方 共性条款 审核编号 01——2002 审核内容 5.4 5.5 4.2.3 4.4.5（环境） 4.2.4 4.5.3（环境） 8.4 8.5 4.5.2（环境） 检查表号 01 审核依据 GB/T19001-2000标准、GB/T14001-1996标准、局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。 标准条款 审核要点 审核方式 5.4 5.5 1.贯彻质量方针和目标，制定本业务系统的年度管理目标，并组织分解落实； 2.各岗位人员是否清楚本岗位职责，是否按本岗职责有效开展工作 1.查看部门年度管理目标的分解、落实情况； 2.询问受审核人员其职责权限并查看实施情况 4.2.3 （质量） 4.4.5 （环境） 1.相关文件在发布前是否均经过审批?审批的职责是否与程序文件的规定一致； 2.文件在更新前是否进行了必要的评审，更改发布前是否经过再次批准； 3. 采取什么措施使文件的使用部门获得文件正确版本的信息；各部门使用的文件是否有效版本； 4.是否有作废文件的非预期使用情况，对保留的作废文件是否进行了适当的标识。 文件从编制、审核、批准、发放、更改、再批准直至作废的处理、标识的全过程管理线条是否清楚，实际管理过程与文件规定是否相符； 查看相关记录。 4.2.4 （质量） 4.4.5 （环境） 1.质量记录填写是否正确、完整、易于识别； 2.质量记录的分类是否清晰，便于检索； 3.质量记录的标识与内容是否对应一致； 4.质量记录在规定的保存期内是否能完好地保存，贮存环境是否符合要求； 5.销毁质量记录的程序是否符合规定。 在审核其他条款时查看 8.2.3 1.是否对本业务系统的相关过程进行了检查，对发现存在的问题是否按程序督促整改； 2.检查和整改的有关记录是否符合程序规定。 询问情况，查看记录。 8.4 是否按规定对本业务范围的数据进行了收集，并进行汇总分析，是否使用了适宜的统计技术。 查看相关记录 8.5 （质量） 4.5.2 （环境） 1.是否对改进需求进行了识别； 2.是否按程序规定采取了改进措施，包括纠正措施/预防措施，防止不合格的再发生/发生。 询问改进措施的识别情况，采取了什么改进措施；是否遇有需要采取纠正和预防措施的情况，上次审核有无不合格项，若有，是否采取了纠正和预防措施；查看相关记录。 审核员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日 内部审核检查表(R05—02) 受审核方 贯标主管部门 审核编号 01—2002 审核内容 5.3 5.4 5.5 4.2.3 8.2.2 8.4 8.5 检查表号 02—1 审核依据 GB/T19001-2000标准，GB/T14001-1996标准，局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。 标准条款 审核要点 审核方式 5.3 5.4 1. 采用什么措施使企业员工对质量方针充分理解； 2. 质量目标是否在各相关层次上分解，公司各部门有否明确的质量目标，是否与局质量目标一致； 3. 按照部门和层次展开的质量目标之间是否有严密的逻辑结构，以确保实现总的质量目标； 4. 是否掌握各项目标的落实情况。 询问采取哪些措施贯彻质量方针和目标，并查看相关记录； 查看质量目标的分解、落实情况记录； 5.5.1 1.是否清楚明确的规定了各部门的职责、权限和相互关系； 2.各层次的职责、权限是否协调有序； 3.各层次及各部门的职责是否与所确定的质量目标一致； 查看各相关部门的质量职责和权限 4.2.3 1.相关文件在发布前是否均经过审批?审批的职责是否与程序文件的规定一致； 2.文件的发放范围是否适宜； 3.文件在更新前是否进行了必要的评审，发布前是否经过再次批准； 4.采取什么措施使文件的使用部门获得文件正确版本的信息； 5.是否有作废文件的非预期使用情况，对保留的作废文件是否进行了适当的标识。 6.是否对本单位的文件控制情况进行了检查。 查看审批记录； 查看文件的收发记录； 询问是否有文件更改情况，查看评审、审批、发放记录； 是否编制下发了本公司受控文件清单； 查看回收记录、标识 查看检查记录 内部审核检查表(R05—02) 受审核方 贯标主管部门 审核编号 01—2002 审核内容 5.3 5.4 5.5 4.2.3 8.2.2 8.4 8.5 检查表号 02—2 审核依据 GB/T19001-2000标准，GB/T14001-1996标准，局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。 标准条款 审核要点 审核方式 8.2.2 1.是否结合实际