勤勉尽责承诺函.doc

勤勉尽责承诺函 篇一：遵守职业道德承诺函模版 索引：xxxxx 遵守职业道德承诺函 本人作为xxxxxx事务所（下称本所）的合伙人（或员工），愿意接受本所关(来自:WWw.cssyq.Com 书业网:勤勉尽责承诺函)于相关职业道德要求，并就职业道德相关事项包括基本职业道德、独立性及保密等事宜作出如下承诺： 一、基本职业道德 1、作为中介机构执业人员，本人将严格遵守《中华人民共和国注册会计师法》及《中国注册会计师职业道德守则》的有关规定，履行相应的社会责任，维护社会公众利益。 2、本人将保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力，遵守业务准则规范职业，勤勉尽责。 二、独立性 1、在执行审计、审阅以及其他鉴证业务时，本人将恪守独立、客观、公正的原则。 2、本人承诺在重大会计、审计问题上与客户存在意见分歧而受到威胁、利诱或不恰当的压力时，立即如实汇报相关业务合伙人以及本所风险控制委员会，不因任何利害关系影响客观、公正的立场。 3、本人承诺本人及直系亲属与客户无直接或间接的经济利益；不存在向客户贷款或从客户借款情况；不存在未经本所批准在客户处报销费用或向客户提出任何利益要求；本人及直系亲属未在客户处兼任或担任与本人执行鉴证业务不相容的职务。如出现该等情况，将立即报告相关业务合伙人以及本所风险控制委员会。 4、本人承诺不接受客户的贵重礼品或超出社会礼仪的款待。 5、本人承诺在执行审计业务期间，不违反法律、行政法规等相关规定，在规定期限内不得买卖被审计单位的股票、债券及被审计单位或者个人的其他财产。如在本所接受上市公司业务时本人持有该上市公司股票，本人将立即报告相关业务合伙人以及本所风险控制委员会。 三、保密 1、本人承诺履行对客户的责任，对执行过程中获知的客户信息保密。 2、所有关于客户的资料包括通过书面和口头等形式接触到由客户提供的非 公开的、保密的、专有的信息和数据均为保密信息。除非经客户同意，本人承诺不向任何其他方包括家庭成员谈及和披露客户的信息和保密资料。 3、本人承诺不利用在执业过程中获知的客户信息包括尚未公布于众的保密信息为自己或他人谋取不正当利益。 4、本人承诺未经客户和业务合伙人同意，不得将工作底稿及其他客户信息带出工作现场及办公场所。 5、本人承诺在现场工作结束后，将整理后的工作底稿交上级复核人复核及存档，并及时清理废弃文件，不作其他用途亦不私自留存。 6、本人承诺严格遵守事务所有关工作底稿管理、借阅、保密的规定，非经授权严禁查询、摘录、修改、拷贝、复印或打印有关资料。 7、本人承诺对本所的相关信息资料保密，这些资料包括但不限于本所技术标准与系统、管理软件系统、培训信息资料等，未经授权不得私自将这些信息资料复制或透露给本所以外的其他方。 四、其他 1、本承诺函从签署之日起长期有效，不以专业服务工作结束等情况而终止。 2、本人如因违反承诺函约定的保守秘密事项，给本所造成经济损失或声誉损失的，以及使本所在竞争中处于不利局面的，按照损失程度依本约定承担赔偿责任。 姓名： 职务： 签名： 日期： 篇二：投资者承诺函 投资者承诺函 本基金投资者（下称“本投资者”）郑重承诺如下： 一、 本投资者具有相应合法的证券投资主体资格，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会等规范性文件及交易规则禁止或限制投资证券市场的情形。 二、 本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法，并且保证资金来源合法。 三、 本投资者即为基金投资账户的实际持有人和实际受益人。 四、 本投资者已经认真阅读下述风险揭示函之内容。 承诺人： （个人签字/机构盖章） 年 月 日 风险揭示函 1. 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，本投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 2. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，本投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 3. 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。货币市场基金不等于资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理公司不保证一定盈利，也不保证最低收益。 4. 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，