西安开元控股集团股份有限公司关于2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告.pdf

西安开元控股集团股份有限公司 关于2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定， 西安开元控股集团股份有限公司将2009 年度募集资金存放与使用情况专项说明如 下： 一、募集资金基本情况 1．募集资金到位情况 西安开元控股集团股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“开元控股”） 经 2008 年 2 月 26 日召开的第七届董事会十三次会议表决通过，并经 2008 年 3 月 20 日召开的 2007 年度股东大会表决通过配股方案，2009 年 3 月 13 日召开的 2009 年第一次临时股东大会表决通过延长配股有效期，并经中国证券监督管理委员会发 行审核委员会审核通过，获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]720号文核准。 公司于 2009 年 9 月 28 日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上 刊登了 2009 年度配股说明书及配股发行公告，本次配股以公司 2008 年度利润分配 及资本公积金转增股本方案实施后的总股本 296,311,044 股为基数,向全体股东每 10 股配售3 股，共计可配售 88,893,313 股。本次配股价格为 3.98元/股，2009 年 10月12日至2009年10月16日为此次配股缴款日，截至本次配股认购缴款结束日， 认购配股数量合计为 79,173,020 股，占本次可配股份总数（88,893,313 股）的 89.07%。 本次发行募集资金总额为315,108,619.60 元（含发行费用）。扣除发行费用 12,872,550.94元，募集资金净额302,236,068.66元。希格玛会计师事务所有限公司 出具了希会验字（2009）103 号《验资报告》，对资金到帐情况进行了验证，截至2009 年10月20日，本次募集资金净额已全部缴存在本公司开设的募集资金专用账户。 1 2．2009年度募集资金使用情况 根据公司《配股说明书》的承诺，本次配股募集的资金投入“宝鸡国际·万象 商业广场”和“西安开元商业广场（即西稍门商城）”两个项目。本次配股募集资 金到位后，公司根据 2007 年度股东大会审议通过的配股方案的规定和实际募集资金 净额，按募集资金投资项目所列顺序依次投入，即：对子公司开元商城宝鸡有限公 司增资 204,000,000.00 元，用于开发建设“宝鸡国际•万象商业广场”项目；其余 募集资金 98,236,068.66 元对子公司西安开元商业地产发展有限公司增资(计划增 资额为 150,000,000.00 元，不足部分已由公司自筹解决)，用于开发建设“西安开 元商业广场（即西稍门商城）”项目。 募集资金204,000,000.00元已于2009年11月2日划入开元商城宝鸡有限公司 的专项账户；其余募集资金 98,236,068.66 元已于 2009 年 11 月2 日划入西安开元 商业地产发展有限公司的专项账户。 截止 2009 年 12 月 31 日，实际投入募集资金 131,971,392.00 元。其中“宝鸡 国际•万象商业广场”项目投入 120,000,000.00 元，用于置换开元商城宝鸡有限公 司预先已投入该项目的银行借款；“西安开元商业广场（即西稍门商城）”项目投 入 11,971,392.00 元，用于支付该项目建设工程款。 3．募集资金结余情况 截止 2009年 12月 31日，因“宝鸡国际•万象商业广场”项目先期投入置换工 作尚未全部结束及“西安开元商业广场（即西稍门商城）”项目未全部完工，募集 资金尚余170,264,676.66元（其中“宝鸡国际•万象商业广场”项目余84,000,000.00 元，“西安开元商业广场”项目余 86,264,676.66 元）。 截止 2009年 12月 31日，由于募集资金存款利息及银行手续费的原因，专项账 户余额为 170,411,407.06 元，较募集资金未使用余额 170,264,676.66 元多 146,730.40 元。 二、募集资金管理情况 2