东方钽业：内部控制自我评价报告 2011-03-15.pdfVIP

宁夏东方钽业股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公 司内部控制的有关要求，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司治理准则》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法 律、法规和规章制度的规定，本公司结合自身实际特点和情况，履行 了相关义务。公司2010 年度内部控制情况报告如下，请各位董事审 议： 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法 规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股 东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资 者和公司利益。 目前，公司的内部控制的组织架构为： 1、股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司法》、《公司 章程》等法律、法规和规章制度规定的职权范围，对公司经营方针、 投资计划，重大交易事项，公司资本变动、任免董事监事等重大事项 进行审议和决策。公司制定了《股东大会议事规则》，能够确保所有 股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己 的权利。 2、董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责。董事会职责 清晰，按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律、 法规和规章制度规定的职权范围和股东大会授权范围行使职权并执 行股东大会各项决议。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员 会、提名委员会和审计委员会，并制定了各专门委员会实施细则，确 保董事会高效运作和科学决策。 3、监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。监事会职责清 晰，按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、 法规和规章制度规定的职权范围，对公司财务状况，依法运作情况， 董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员在执行公司 职务时有无违反法律、法规的情况进行监督、检查，并就公司重要事 项发表独立意见。 4、公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员 会和审计委员会四个专业委员会。提名委员会主要负责对公司的董 事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建 议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对公司的各项业 务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益 性进行检查评价；薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事会及高级 管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；战略委员会主要负责对 公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出 建议及方案。 5、公司管理层由董事会聘任，在董事会领导下行使经营、管理 权利，保证公司的正常运转。公司管理层职责清晰，能够对公司日常 经营、管理实施有效控制。公司董事会与管理层之间职责划分明确， 管理层不存在越权行为，董事会和监事会也能够对管理层实施有效 的监督和制约。 公司组织机构图如下： 股东大会 监事会 董事会 审计部 总经理 常务副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 副总经理 ( 财 计 证 供 生 人 综 技 质 市 产 行 划 务