升达林业：2010年度公司内部控制自我评价报告 2011-03-18.pdfVIP

四川升达林业产业股份有限公司 2010 年度公司内部控制自我评价报告 四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司经营管理， 控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》和其他有关法律、法规的规定，结合公司行业特征、经营 方式、资产结构以及自身经营和发展需要，制订了覆盖公司生产经营各层面、各 环节的内部控制制度体系，并结合《企业内部控制基本规范》的要求不断修正， 使公司内部控制制度趋于完善，并通过内控制度的实施，使公司内部控制具备较 高的完整性、合理性和有效性。公司按照《企业内部控制基本规范》、《中小企业 板上市公司内部审计工作指引》等规定将公司2010 年度内部控制的基本情况报告 如下： 一、公司基本情况 公司紧密围绕“林板一体化”的林业产业战略，经过多年发展，已形成“初 级原料（林木种植）－中间产品（中纤板）－终端产品（木地板）”的一体化产业 链，成为国内林业行业“林板一体化”经营模式代表企业之一。 公司前身四川森达林产有限公司是1995 年3 月1 日经四川省对外经济贸易委 员会川经贸资（1995）第58 号 《关于四川森达林产有限公司合同章程的批复》批 准，由都江堰市都江木业开发公司（2003 年1 月27 日，该公司经批准改制为“都 江堰市都江木业有限责任公司”；2003 年10 月20 日，都江堰市都江木业有限责任 公司名称变更为 “四川升达林产工业集团有限公司”，以下简称 “升达集团”）出 资175 万美元（占注册资本的70.00% ），台湾台圳兴业有限公司出资75 万美元（占 注册资本的30.00% ）共同组建的中外合资企业；2003 年12 月26 日，四川省对外 经济贸易经济合作厅川外经贸外企[2003]134 号《四川省外经贸厅关于同意四川升 达林产有限公司投资者股权转让的批复》，四川升达林产有限公司企业类型由中外 合资的有限责任公司变更为全部中资的有限责任公司；2005 年12 月，公司经四川 省人民政府川府函[2005]249 号文件批准，由四川升达林产有限公司整体变更设立。 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准四川升达林业产业股份有限公司 0 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]830 号文）核准，于 2008 年 7 月 10 日，向社会公开发行人民币普通股（A 股）55,000,000.00 股，每股发行价为 4.56 元，募股资金总额人民币250,800,000.00 元，扣除各项发行费用人民币18,808,098.23 元，实际募集资金净额为 231,991,901.77 元。其中新增注册资本（股本）人民币 55,000,000.00 元，增加资本公积176,991,901.77 元。 2010 年4 月30 日，公司2009 年度股东大会审议通过《关于2009 年度利润分 配及资本公积金转增股本的预案》，以2009 年 12 月31 日公司总股本215,000,000 股为基数，向2010 年6 月24 日下午深圳证券交易所收市后登记在册的本公司全 体股东以资本公积每10 股转增4 股，共计转增86,000,000 股，转增后公司总股本 增至301,000,000 股。 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准四川升达林业产业股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1869 号）核准，由主承销商国金证券股 份有限公司采用询价、定价发行的方式，于2010 年12 月31 日向特定投资者非公 开发行人民币普通股(A 股)股票5,640 万股（每股面值1 元），发行价格为每股人民 币5.67 元。经信永中和成都分所出具 “XYZH/2010CDA4048 ”号《验资报告》验 证，截至2010 年12 月31 日，公司实际募集资金总额为人民币319,788,000.00 元， 扣除各项发行费用人民币 13,012,400.00 元，实际募集资金净额为人民币 306,775,600.00 元。其中新增注册资本（股本）人民币56,400,000.00 元，增加资本 公积,250,375,600.00 元。此次非公开发行股票后，公司总股本增至357,400,000 股。 公司继参与强化木地板“国家标准”的起草