山东隆和节能科技股份有限公司对外担保管理制度.PDF

公告编号:2016-056 证券代码：834073 证券简称：隆和节能 主办券商：国泰君安 山东隆和节能科技股份有限公司 对外担保管理制度 （创立大会暨2015 年第一次股东大会于2015 年7 月 13 日审议通过） 为了规范本公司的对外担保行为，有效控制对外担保风险，保护股东合法权 益和公司财务安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、 及《公司章程》的规定，特制订本管理制度。 第一条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第二条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国担保法》和其它相关法律、法规的规定。 第三条 公司为他人提供担保必须经董事会或股东大会批准，未经公司股东 大会或者董事会决议通过，董事、总经理以及公司的分支机构不得擅自代表公司 签订担保合同。 董事会审议批准对外担保事项须经出席董事会的三分之二以上董事同意。 超越董事会审批权限的对外担保事项，应当由股东大会作出决议，股东大会决议 分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东 （包括股东代理人）所持表决权过半数通过。股东大会作出特别决议，应当由出 席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 第四条 公司董事会在决定为他人提供担保之前(或提交股东大会表决前)， 应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。 第五条 公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供 方的实际担保能力和反担保的可执行性。 第六条 公司如为他人向银行借款提供担保，被担保人应向公司总经理提交 并向董事会备案至少包括下列内容的借款担保的书面申请： 1、 被担保人的基本情况、财务状况、资信情况、还款能力等情况； 2、 被担保人现有银行借款及担保的情况； 公告编号:2016-056 3、 本项担保的银行借款的金额、品种、期限、用途、预期经济效果； 4、 本项担保的银行借款的还款资金来源； 5、其他与借款担保有关的能够影响公司做出是否提供担保的事项。为其他债务 提供担保，参照本条执行。 第七条 公司对外担保需遵守如下审批手续： （一）公司财务部门应对担保事项提供尽职调查报告（报告内容含：担保金 额、被担保人资信状况、经营情况、偿债能力、该担保产生的利益及风险），由 总经理审核并制定详细书面报告呈报董事会。 董事会应认真审议分析申请担保方的财务状况、经营运作状况、行业前景和 信用情况，审慎决定是否给予担保或是否提交股东大会审议。必要时，可聘请外 部专业机构对实施对外担保的风险进行评估以作为董事会或股东大会进行决策 的依据。 （二）应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交 股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形： 1、公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产 的30%以后提供的任何担保； 2、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的 任何担保； 3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； 4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； 5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 第八条 公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的，应 当由股东大会作出决议并经出席会议的股东 （包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案 时，该股东、及控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大 会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第九条 担保的日常管理 （一）任何担保均应订立书面合同。担保合同应按公司内部管理规定妥善保管， 若发现未经董事会或股东大会审议