协同行为及信息交换-EU-ChinaCompetitionPolicy.PDFVIP

协同行为及信息交换 Coordination Information Exchange 苏 宇 Su Yu 中欧竞争周 2015年10月21 日 上海 EU-China Competition Week, 21 October 2015, Shanghai 本人观点，不代表所在单位意见 personal opinions, no reflection of SAIC s 协同行为 Coordination  现状 Overview • 从全世界范围来看，将协同行为明确列为禁止性行为加以规 制的竞争执法机构并不多，案例也相对较少 • 制定一套针对协同行为的调查和取证的详细指南，并运用于 现实查处，有难度  困难 Difficulties • 证据收集：行为证据；经济学证据 • 证明：竞争被限制、总效率和消费者福利的损失 • 怎样的救济措施 协同行为 Coordination  中国有关情况 Situation In China • 市场状况 • 立法中对协同行为的规制持开放的态度  《反垄断法》 AML • 第十三条第二款“本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争 的协议、决定或者其他协同行为” • 协同行为纳入了本法所禁止的横向垄断协议的范畴，从字面 意义上来说，纵向协议也是一样 协同行为 Coordination  《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》第二条 禁止经营者在经济活动中达成垄断协议。 垄断协议是指违反 《反垄断法》第十三条、第十四条、第十六条的 规定，经营者之间达成的或者行业协会组织本行业经营者达成的排除、 限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。 协议或者决定包括书面形式和口头形式。 其他协同行为是指经营者虽未明确订立书面或者口头形式的协议或 者决定，但实质上存在协调一致的行为。 • 明确指出无论横向、纵向，协同行为都是协议的一种 • 对这种概括定义的协议的表现形式也是拓展性的，不仅包括 书面形式，也可以是口头形式 协同行为 Coordination  《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》第三条 认定其他协同行为，应当考虑下列因素： （一）经营者的市场行为是否具有一致性； （二）经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流； （三）经营者能否对一致行为作出合理的解释。 认定其他协同行为，还应当考虑相关市场的结构情况、竞争状况、 市场变化情况、行业情况等 • 搭建了一个对协同行为进行分析的基本框架 • 对信息交换也有所涉及 信息交换（一） Information Exchange  什么是信息交换 What Is It • 企业间关于任何信息的发布 • 广泛存在：协议、企业联营、企业合并等垄断法中常常提及 的企业行为，还包括集团内部各公司之间的企业架构  信息交换的分类 Types • 单纯的信息交换 理想化的一种分割，在各国执法实践中争议较多 • 作为企业间一系列互动的一部分 共同决策或者不同程度的参与了各自的后续行为 对行为整体按照现有框架的审查；单独部分的定性和规制 信息交换（二） Information Exchange  为何对信息交换存疑 Why Suspect • 传统的经济学认为：信息透明能够使得参与市场的各方更好 的作出决策，实现社会总剩余的最大化 • 一个推论：单纯的信息交换，且企业的后续行为没有问题， 那么一定是有利于市场的 • 问题出在哪儿？不存在单纯的信息交换？总是包含着后续的 共同决策？ • 在国外查处的关于信息交换的案例中，要么包含了未来价格、 销量安排等方面的信息，或者干脆暗含某种承诺 信息交换（三） Information Exchange 