风险承受能力调查问卷（个人）.PDF

风险承受能力调查问卷（个人） 尊敬的投资者： 本问卷旨在协助投资者了解自身对投资风险的承受能力，为保护您的合法权益，请真实、准确、完整地填写本问卷，如因存在欺诈、 隐瞒或其它不实陈述而导致调查结果与实际情况不符的，本公司不承担任何责任。投资者应购买与其风险偏好相适应的产品，若所选择产 品的风险等级高于其风险承受能力，经提示后仍选择投资的，视为投资者已充分了解该投资风险并愿意承担相应的风险。(以下均为单选) 1．您的年龄？ 2．您目前的家庭年收入？ A．60岁以上………………………………………………… （2分） A．5万元以下…………………………………………………… （2分） B．50岁至60岁……………………………………………… （4分） B．5万至20万元………………………………………………… （4分） C．40岁至50岁……………………………………………… （6分） C．20万至50万元……………………………………………… （6分） D．30岁至40岁……………………………………………… （8分） D．50万至100万元……………………………………………… （8分） E．30岁以下……………………………………………… （10分） E．100万元以上……………………………………………… （10分） 3．您目前的个人及家庭财务状况？ 4．您的投资经验 （股票/基金/私募产品）? A．有未到期的贷款或借款………………………………… （2分） A．没有任何投资经验…………………………………………（2分） B．收入与支出相抵………………………………………… （4分） B．投资过国债/货币/保本/债券类基金…………………… （4分） C．有一定的积蓄…………………………………………… （6分） C．1年以内权益类投资经验………………………………… （6分） D．有较为丰厚的积蓄并有一定的投资…………………… （8分） D．1年至3年权益类投资经验…………………………………（8分） E．比较富裕并有相当的投资…………………………… （10分） E．3年以上权益类投资经验…………………………………（10分） 5．您目前是否持有以下投资产品? 6．您目前已经或者准备投资的金额占您个人或家庭所拥有总资产的 A．全部为储蓄存款 （包含短期银行理财产品）………… （2分） 比重？（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等） B．存款及固定收益类产品（国债/货币/债券基金等）…（4分） A．80%至100%………………………………………………… （2分） C．少量权益类投资产品(股票/股票型基金/私募产品） （6分） B．50%至80%…………………………………………………… （4分） 第 D．主要为权益类投资产品，少量储蓄存款………………（8分） C．20%至50%………………………………………………… （6分） 1 E．全部为权益类投资产品……………………………… （10分） D．10%至20%…………………………………………………… （8分） 页 / E．0至10%…………………………………………………… （10分） 共 7．您计划投资的期限？ 8．您希望获得的年化投资收益率？ 1 A．1年以内………………………………………………… （2分） A．略高于一年期定期储蓄利率……………………………… （2分） 页 B．1年至3年………………………………………………… （4分） B．相当于通货膨胀率………………………………………… （4分） C．3年至5年………………………………………………… （6分） C．高于通货膨胀率，略有3%至5%的增值空间……………… （6分） D．5年至10年……………………………………………… （8分） D．接近或相当于股票市场平均收益率……………………… （8分） E．10年以上……………………………………………… （10分） E．明显超过股票市场平均收益率………………………… （