宁波继峰汽车零部件股份有限公司2016 年度独立董事述职报告.pdfVIP

宁波继峰汽车零部件股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 作为宁波继峰汽车零部件股份有限公司 （以下简称“公司”）的独立董事，2016 年 度，我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 以及《公司章程》等有关规定和要求，忠实履行职务，谨慎、恰当地履行独立董事的权 利，充分发挥了独立董事的监督作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东合法权益。 现将2016 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司独立董事，我具备独立董事任职资格，不存在《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规规定影响独立性的情况。本人履历情况如下： 王仁和：本公司独立董事，1945 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济师。 曾任岱山县水泥厂厂长，岱山县二轻工业局局长，岱山县对外经济贸易委员会主任等职， 2005 年退休。 二、 独立董事年度履职情况 （一）出席董事会会议情况 履职期间公司共召开董事会会议6 次，本人出席情况如下： 独立董事姓名 本年应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 王仁和 6 6 0 0 （二）出席股东大会情况 履职期间，公司共召开股东大会2 次，本人因个人原因未能出席。 （三）日常履职情况 2016 年度，我们对公司进行了现场考察，我们还通过会谈、电话、电子邮件等多 种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司生产经营及 规范运作情况，全面深入地了解公司的财务状况、投资项目进展情况等重要事项，并关 注外部环境及市场变化对公司的重大影响。我们在履职过程中，公司管理层高度重视与 我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，主动征求意见，听取建 议，为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。 三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况 我根据《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，对继峰股份日常管理的重 大事项进行了核查，发表独立意见和说明主要如下： （一）关联交易情况 1、公司与关联方东风伟成（武汉）汽车部件有限公司之间发生的交易行为，属于 日常经营中的业务，遵循了公平、公正的交易原则，符合国家有关法律法规的要求。本 次关联交易具有一定的必要性，关联交易定价公允，结算时间和方式合理，不存在损害 公司及中小股东的利益的情形。 2、本次日常关联交易对公司的独立性没有影响，不会导致公司对关联方东风伟成 （武汉）汽车部件有限公司产生依赖。 3、本次日常关联交易的审议履行了必要的法定程序，表决程序合法有效。关联董 事在审议该议案时已回避表决。 基于此，我同意公司本次和关联方东风伟成（武汉）汽车部件有限公司之间发生的 交易行为，同意公司与关联方东风伟成签署日常性关联交易合同。 （二）使用募集资金以及自有资金进行现金管理的情况 2016 年期间，对公司置募集资金以及自有资金进行现金管理，我发表了 3 次独立 意见。 1、使用募集资金进行现金管理的情况 我对提交第二届董事会第十次会议审议的《关于使用部分闲置募集资金进行结构性 存款的议案》和第二届董事会第十一次会议审议的《关于使用部分闲置募集资金购买理 财产品的议案》的相关资料进行了审阅，认为： （1）公司拟使用不超过7,000 万元以及超过 1,700 万元暂时闲置募集资金进行现 金管理，理财产品的发行主体上海浦东发展银行股份有限公司宁波北仑支行、招商银行 股份有限公司宁波江东支行能够提供保本承诺，产品安全性高、流动性较好，投资风险 性较小、可控。 （2）公司使用暂时闲置募集资金进行结构性存款能提高募集资金使用效率，不影 响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集投资投向和损害股东、特别是中 小股东利益的情况。 （3）公司将暂时闲置募集资金进行结构性存款的事项履行了必要的法定程序。 综上所述，我同意公司使用部分闲置募集资金在上述董事会授权下进行现金管理。 2、使用自有资金进行现金管理的情况 我对提交公司第二届董事会第八次会议审议的《关于使用部分闲置自有资金购买理 财产品的议案》进行