我国科技政策演进特征和问题分析——基于1985-2011年科技政策数量和效力的视角.doc

我国科技政策演进特征和问题分析 ——基于1985-2011年科技政策数量和效力的视角 李春艳1，徐喆1，马彧崧20 （1 东北师范大学 商学院， 吉林 长春 130117 2 东北师范大学人文学院 国际商务学院金融系， 吉林 长春 130117） 摘 要： 本文旨在通过对政策进行量化分析，找到我国科技政策的演进特征和存在的问题。文章以《科技法律法规与政策选编（1985-2011）》中的全部462条政策为样本，从政策效力、政策目标和政策工具三个维度，对科技政策进行细化，继而从科技政策的数量和效力角度，对科技政策进行了评价。研究发现：我国科技政策经历了科学—技术—创新的演进范式；科技政策的效力不足，尤其是技术政策和创新政策；我国科技政策缺乏协调性，需求政策不足。 关键词： 科技政策；演进；数量；效力 1 引言 科技政策是国家为了实现一定历史时期的科技与经济发展的任务而制定的有关引导、激励和支持创新活动以及成果应用的基本行动准则，是确定科技和经济发展方向，指导科技和经济发展的战略和策略原则[]。科技政策的产生可以追溯到第二次世界大战之后，首先出现的是科学政策，随后，基于经济发展的目标，逐渐收敛于“科学--技术--创新”范式[]。总之，科技政策的发展演化历程同科技实践是高度协同的。 回顾中国科技政策的演变历程，也走过了不寻常的道路，中国政府审时度势，先后制定了一系列符合科学和技术发展过程、符合中国国情的科技政策，然而，随着不同类型科技政策的陆续出台，政策的协调性和有效性问题引起了人们的关注，因此，如何系统性评价一个国家的科技政策，也就成为了一个非常值得研究的问题。关于科技政策的评价研究，大多采取定性分析，是从经济学的视角进行的，比如刘会武和王胜光（2009）[]用包括国家创新战略、政策需求、政策供给以及政策评价的政策分析“钻石模型”，对我国创新政策进行了系统化评价；詹正茂和舒志彪（2010）[]从综合性视角出发，对我国2006-2008年间出台的各类创新政策进行了全面的总结，并从财税政策、金融政策等六个方面进行了详细分析；朱正奎（2013）[]对新中国成立以来的科技创新政策进行了文本及实施效果的分析，得出我国科技创新能力落后于经济发展的结论。也有的学者是从定量角度进行的评价，比如刘凤朝和孙玉涛（2007）从《国家促进自主创新的政策分析与研究》报告中梳理出289项创新政策，采用统计分析的方法进行研究，得出了我国1980-2005年科技政策的演变特征及趋势，但是，他们的分类标准和统计方法不同于本文。 本文首先从政策效力、政策目标和政策工具三个维度，对科技政策进行细化[]；其次，对从《科技法律法规与政策选编（1985-2011）》（科学技术文献出版社，2010，2012）[][]中的政策，按照上述分类标准，对涉及到的政策进行统计；最后，从科技政策的数量和效力角度，对科技政策进行了评价，挖掘出我国科技政策的演进特征和存在的问题，为科技政策的进一步调整和优化提供借鉴。 本文的显著之处在于：1、评价的科技政策是从1985-2011年的科技政策，数量较多、历时较长，因而对特征的认识更充分；2、本文是通过对政策量进行分类，从政策的数量、协调性和效力方面进行统计分析，有别于其他的定性分析。 2 科技政策的分类 政策的评价常常涉及科技政策分类问题，至今虽然没有一个能够比较不同国家科技政策的关键政策维度，但是Freitas Tunzenlm ann（2008）两位学者通过回顾相关研究成果，认为科技政策一般都分为政策目标、政策执行、政策工具等三个维度[]。Johansson et al.(2007)将创新政策工具分为一般性政策工具和特定性政策工具。一般性政策工具包括制度、基础设施、激励、教育与培训、国际贸易、劳动市场、金融市场、公司等，特定性政策工具包括创新系统、RD、商业化、政府采购等。 Oltra,1999）,主要分为三类：激励研究的政策、激励企业技术创新的政策以及作用于选择机制水平上的政策。法国创新政策专家高丁则认为,创新政策应包括如下三个框架:支持创新者、技术文化、减少创新障碍[]。Rothwell和Zegveld（1985）[]依据政策工具对科技活动产生影响的层面的不同，将政策工具分为供给、环境和需求三种类型。供给面政策工具：人力资源培养信息支持技术支持资金支持公共服务。环境面政策工具：财务金融租税优惠法制管制策略性措施。需求面政策工具：政府采购；外包贸易管制海外机构。[]。 国内学者彭纪生（2008）[]根据政策体现的目标和措施进行了分类。政策目标主要有：知识产权保护、外资引进、技术引进、消化吸收、创新、科技成果转化。政策措施主要有：行政措施、金融外汇措施、财政税收措施、其他经济措施、人事措施。刘凤朝和孙玉涛（2007）根