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债券简称：11黔轮债 债券代码：112039.SZ 贵州轮胎股份有限公司 公司债券 2016 年受托管理事务年度报告 债券受托管理人： 2017 年 6 月 目 录 重要提示 1  第一章 本期债券概况 2  第二章 受托管理人履行职责情况 4  第三章 发行人 2016 年度经营和财务状况 5  第四章 募集资金使用情况及专项账户运作情况 7  第五章 本期债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 8  第六章 本期债券付息情况 9  第七章 债券持有人会议召开情况 10  第八章 本期债券跟踪评级情况 11  第九章 发行人负责本次债券事务的专人变动情况 12  第十章 担保人情况 13  第十一章 其他事项 14  重要提示 中银国际证券有限责任公司（以下简称“ 中银证券” ）编制本报告的内容及信 息均来源于贵州轮胎股份有限公司（以下简称“发行人” ）对外公布的《贵州轮胎 股份有限公司2016年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文 件以及第三方中介机构出具的专业意见。中银证券对报告中所包含的相关引述内 容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整 性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中银证 券不承担任何责任。 1 第一章 本期债券概况 一、核准文件及核准规模：经中国证监会证监许可[2011]1073号文核准，公 司获准发行不超过人民币8亿元公司债券。2011年8月22 日至24 日，公司成功发行 8亿元公司债券。 二、债券名称：2011年贵州轮胎股份有限公司公司债券 三、债券代码及简称： 112039.SZ 11黔轮债 四、发行主体：贵州轮胎股份有限公司 五、债券期限：6年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选 择权 六、发行规模：8亿元。 七、票面金额和发行价格：本期债券面值100元，本期债券按面值发行。 八、债券利率：本期债券的票面利率在存续期内前3年固定不变为6.80% ；在 存续期的第3年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分的债券票 面利率为存续期内前3年票面利率加调整基点，在债券存续期后3年固定不变。 九、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的 第3年末调整其后3年的票面利率。发行人将于第3个计息年度付息日前的第20个 交易日，在中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会” ）指定的信息披露媒体 上发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使本 期债券票面利率调整选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率 不变。 十、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整 幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的第3个计息年度付息日将持有的本 期债券按票面金额全部或部分回售给发行人。发行人将按照深交所和债券登记机 构相关业务规则完成回售支付工作。 2 十一、还本付息的期限和方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每 年付息一次。若债券持有人在第3年末行使回售权，所回售债券的票面面值加第3 年的利息在投资者回售支付日2014年8月22 日一起支付。 若债券持有人放弃回售权或行使部分回售权，则本期债券的剩余本金采用提 前偿还方式，在本期债券存续期第4个、第5