第二部分：fsc认证产品和受控材料的尽职调查体系（dds）如何操作 1 .doc

第二部分：受控的尽职调查体系 信息收集义务 运营商需要收集、并向主管部门的检查人员提供的信息包括: 1a. 木材采伐国 (一般来说，风险评估可能得出这样的结论: 一些国家，非法采伐的风险会随地区的变化而变化，这样就需要确定采伐地区，甚至需要确定具体的林场，以防高风险; 参见第2部分)； 1b. 产品包含的树种——通用名即可，如果通用名会产生歧义，也需要提供拉丁名； 1c. 数量（用体积、重量或表示）；1d. 为运营商直接供货的供应商的名称和地址；1e. 供给木材和木制品贸易商的名称和地址1f. 适用法律要求的其他有关木材和木制品合法性的文件或信息。 1c, 1d 和 1e与公司收集的标准信息相关，这些信息 为了帮助运营商满足1a、1b和1f， FSC提供了以下建议： 1a(木材采伐国)和1b(树种)：在当前的FSC体系下，直接供应商并不一定要提供关于木材采伐国/采伐特许或树种的信息。因此FSC发布了一个建议说明性文件(Advice- 40 - 004 - 10: 关于树种和木材来源的信息获取)，强制要求运营商的直接供应商根按其要求提供信息。如果供应商没有这些信息，那么他有责任根据建议说明性文件的要求，进一步追溯上游供应链直到得到运营商所需要的信息为止。 如果有必要，运营商可以让其供应商参考FSC备忘录，此备忘录对欧盟、美国和澳大利亚以外的公司有关木材合法性进行了解释。 我们的观点认为，如果采伐单位是FSC认证的，那么非法采伐的风险 “可以忽略不计”，因为确保森林管理的合法性是FSC认证和受控木材认证必不可少的一部分。因此，不需要追溯到地区及具体林场来收集信息。 义务1f(适用法律要求的其他有关木材和木制品合法性的文件或信息)：收集这些信息显然是一个困难的和繁重的任务。“适用法律”在EUTR中定义为“木材采伐国家的强制法规，包含下列事项: 具有在林场内采伐的法定权利； 支付了采伐权和木材本身的相关费用； 木材采伐的相关法规，包括环境和森林方面的法规，森林管理、生物多样性保护等与木材采伐直接相关的法规； 受木材采伐影响的 与森林相关的贸易和海关的规定以上第五项“适用法律包括，但不限于： 禁令、配额和其他木制品出口的限制，例如：禁止出口未加工的原木或初级锯材 木材和木制品出口许可证 出口木材和木制品的公司需获取的官方授权 出口木制品的税费和关税的支付。” 关于证据要求，指导文件表示：“通常是纸质或电子格式的文件，例如合同、银行票据、贸易文件、进口许可证、出口许可证、出口关税的官方收据、出口限制清单、授予的出口配额等”。 FSC CoC标准并不要求CoC证书持有者符合相关的法律要求。FSC因此发布了一个建议性文件 (Avice- 40 - 004 – 11：贸易和海关法律)要求FSC CoC证书持有者有适当的程序，以确保遵守这些法律。 因为欧盟进口商需要获取信息来确认其合法性，FSC已就信息交换修订了前面提及的建议说明性文件 (Advice- 40 - 004 - 10)，包括要求配合收集符合贸易和海关法律的信息 (见上)。 虽然有了这些措施，信息收集仍然是一个挑战，主管部门还尚需时日来明确哪种做法是恰当的。一个真正的尽职调查体系（DDS）要求提前收集信息，以便在实际订单形成之前完成风险评估。当运营商与固定的供应商合作，并且此供应商有稳定的资源供应方案，确实可能提前获得这些信息。但当与一个新的供应商合作，提前拥有所有这些信息可能更困难。 2. 风险评估义务 运营商需要评估他们的产品是否符合木材采伐国的法律和国际禁令。EUTR为风险评估提出以下几个要素： 2a. 合法性验证，可以包括认证或其他涵盖了合法性验证的第三方评定体系 2b.发生特定树种的非法采伐的普遍性 2c.在木材采伐国家或地区出现非法采伐或非法行为的普遍性，包括武装冲突的普遍性 2d. 被联合国安全理事会或欧盟理事会对木材进出口实施禁运的国家或地区 2e. 木材和木制品供应链的复杂性 在我们看来，FSC认证和受控木材计划可以将2a和2b有关的所有风险降低到 “可以忽略不计”。在第3部分中，我们详细解释了FSC如何确保符合适用的法律，包括在发生非法采伐的国家。 关于2c, 与2a和2b的情况也是一样的，但是应该注意后面的语句 “包括武装冲突的普遍性”。虽然FSC没有正式针对在武装冲突区域进行森林认证或COC认证的规则，但实际上并无此必要。在这样的地区，认证机构并不能安全地作业，认证机构的监督机构，国际认可机构(ASI)，也不能安全地实施它的管控。 关于2d， “被联合国安全理事会或欧盟理事会对木材进出口实施禁运的国家或地区”，唯一面临欧盟木材进口禁令的国家是缅甸。这个禁令从2012年4月开始暂停了一年，而且很有可能被