第九章 公共政策.ppt

第九章 公共政策执行 公共政策执行是政策过程的重要环节，是实现政策目标和解决政策问题的直接途径。 从70年代开始，以美国为代表的西方政策研究学者将公共政策研究的主题和重心从政策制定转移到政策的执行、评估和终结。 第一节 政策执行的意义、特点与模型 一、政策执行的含义、特点和作用 1.公共政策执行是政策过程的实践环节，是将公共政策目标转化为政策现实的唯一途径。 我们认为，所谓公共政策执行就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。 2.公共政策执行是公共政策的具体实践过程，具有如下特点： （1）目标的导向性 （2）内容的务实性 （3）行为的能动性 （4）手段的权威性 3.公共政策执行是政府公共管理活动的中心环节，是实现公共政策目标的最直接、最重要、最关键的决定因素。 公共政策执行在政策过程中具有的地位和作用，具体而言，有以下几点： （1）公共政策执行是实现政策目标的重要途径。公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。 （2）公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。公共政策正确与否、质量优劣、时效有无都必须经过政策执行才能得到检验。 （3）公共政策执行是制定后继政策的基本依据。政策执行过程中反馈过来的实践经验与政策信息，是公共政策执行再决策和制定后继政策的基本依据和重要参考。 二、政策执行研究路径的发展 1.政策执行研究的产生和发展 政策执行研究的发展阶段 （1）1970-1975年，案例研究阶段。 （2）1975-1980年，政策执行框架研究。 （3）1980-1985年，框架的应用研究阶段。 （4）1985-至今，综合和修订。 2.政策执行研究的主要路径 （一）第一代政策执行研究的由上而下路径 （二）第二代政策执行研究的由下而上路径（三）第三代政策执行研究的整合路径 有关的执行理论 （1）行动理论 （2）组织理论 （3）因果理论 （4）管理理论 （5）交易理论 （6）系统理论 （7）演化理论 三、基于中国经验的政策执行“上下来去”模型 1.政策执行是一个“从群众中来，到群众只去”的过程 2.政策执行是一个“试验-推广”的过程 3.政策执行是一个“执行-总结”的过程 四、基于西方经验的政策执行理论模型 1.过程模式 史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在《政策执行过程》（1973）一文中提出了一个描述政策执行过程的模型 。 史密斯认为，政策执行过程中所涉及到的重大因素有四个方面：第一，理想化的政策，指合法、合理、可行的政策。第二，执行机构，指政府机构中负责政策执行的单位包括权力结构、人事配备、领导模式等。第三，目标群体，亦即政策对象，由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体。第四，环境因素，指政治、经济、文化等环境中那些影响政策执行的受政策执行影响的因素。政策执行效果是这四个方面的因素相互作用的结果。 2.互动理论模式 这一理论模式的提倡者是麦克拉夫林（M.Mclaughlin），其主要代表作是《互相调适的政策实施》（1976）。麦克拉夫林在对美国当时的教育结构改革问题进行个案研究的基础之上，通过由具体到抽象的方法，说明政策执行过程是执行组织和受影响者之间就目标手段作相互调适的互动过程，政策执行的有效与否取决于二者相互调适的程度。他认为，成功的政策决定有赖于有效的政策执行，而有效的政策执行则有赖于成功相互调适过程。麦克拉夫林的这一理论模式主要包含以下四个逻辑认定： 第一，政策执行者与受影响者之间彼此的需要和观点并不一致，基于双方在政策上的利益，彼此必须放弃或修正其立场，寻求一个双方皆可接受的政策执行方式；第二，政策执行者的目标与手段富有弹性，可因环境因素或目标群体需求和观点的改变而变化；第三，这一相互调适的过程是彼此处于平等地位的双向交流过程，并非传统理论者所说的“上令下行”的单向流程；第四，目标群体的利益价值与观点仍将反馈到政策上，以致左右政策执行者的利益、价值与观点。 3.博弈模式 这一模式是以 “博弈”的概念观察执行过程中相关参与者就政策目标的达成所作的谈判、协商与妥协的互动情形。博弈论认为，在冲突和竞争的情况下，每一参加者都寻求得到最大的收获，并把损失减少到最低限度。美国公共政策学者尤金·巴得克（E.Bardach）是用“博弈”概念来分析政策执行过程的主要代表。他把政策执行过程视为一种赛局，其间包括下列因素：（1）政策执行人员，即竞赛者；（2）利害关系；（3）策略与技术；（4）竞赛的资源；（5）竞赛规范（取胜的条件）；（6）公平竞赛的规则(即不得作弊)；（7）竞赛者之间信息沟通的状况；（8）所得结果