鼎汉技术：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-31.pdfVIP

北京鼎汉技术股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促 进公司规范运作和健康持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，北 京鼎汉技术股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）董事会审计委员会和审 计部目前对公司的内部控制体系和制度进行了全面自查。同时，董事会根据《公 司法》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号) 、《深圳证券交易所上市公司 内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治 理准则》、《关于做好上市公司2009 年年度报告工作的通知》等相关法律法规的 规定，对于内部控制制度的建立和实施情况进行了自我评价，并出具了《公司 2009 年度内部控制自我评价报告》。现对公司 2009 年度内部控制情况报告如下： 一、内部控制基本情况 公司自 2007 年底改制以来，一直致力于按照现代公司的治理结构进行决策 和管理。为了保护资产的安全、完整，保证会计资料的真实、合法、完整，公司 依据《公司法》、《会计法》、《审计法》以及企业会计准则等有关法律法规的规定， 按照建立现代企业制度的要求，制订了公司内部控制相关制度，建立了内部控制 体系。通过近几年的认真实践、及时补充和不断完善，内部控制制度为公司的决 策和管理提供了合理有效的保障。 （一）公司基本情况 公司成立于 2002 年 6 月 10 日，2007 年改制整体变更为股份有限公司，2007 年 12 月 24 日公司在北京市工商局登记注册，注册登记号为110000003872477， 注册资本为 3,837.60 万元。 经中国证券监督管理委员会证监许可（2009 ）1004 号文核准，公司于 2009 年 10 月 13 日公开发行1,300 万股人民币普通股股票，发行价格为每股 37.00 元。 2009 年 10 月 30 日，公司在深圳证券交易所创业板上市，上市后注册资本变为 1 5137.60 万元。 公司的主营业务是轨道交通电源系统的研发、生产、销售、安装和维护，主 要包括：轨道交通信号智能电源系统、轨道交通电力操作电源系统、轨道交通屏 蔽门电源系统和轨道交通通信电源系统等相关产品的研发、生产、销售与技术支 持服务业务。同时，也根据客户需求提供其他配套产品及服务。截止 2009 年底， 公司下辖 1 家分公司，1 家子公司，总资产 7.20 亿元，净资产 6.30 亿元。 （二）内部控制要素 1、控制环境 （1）公司经营管理的目的、方式和管理风格 在发展战略上，公司紧紧围绕轨道交通电源这个产业，立志发展成为具有持 续自主技术创新能力和高效市场拓展能力的一流轨道交通电源产品供应商。公司 在内部管理上一直强调制度化、流程化、规范化，建立了以紧密跟踪市场和客户 需求变化、不断提升客户满意度水平为导向的流程优化机制。 （2 ）公司法人治理结构的规范与运作 公司依照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及中国证监会的 有关法规建立了健全的公司治理结构，设股东大会、董事会和监事会，总经理负 责日常经营管理。股东大会、董事会、监事会和管理层之间权责分明、相互制衡、 配合良好，形成了一套合理、完整、有效的经营管理框架，为公司的规范运作和 稳健发展打下了坚实的基础。公司内部各部门职责分工明确，相互配合、相互协 作，形成了一个有机统一体。 公司董事会、监事会共同对股东大会负责，总经理及其团队向董事会负责。 （3 ）公司组织结构 公司建立了与业务相适应的组织管理结构（如下图所示）,各部门有明确的 管理职责和权限,建立了授权和责任分配办法，部门之间建立了适当的职责分工 及报告制度，部门内部也存在相应的职责分工，以保证各项经济业务的授权、执 行、记录以及资产的维护与保管分别由不同的部门或个人互相牵制地完成。 2 股东会 监事会