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2015-11 聚焦事中事后监管 强化企业信用约束 实现有效事中事后监管 赵旭东 国务院近日印发了《关于“先照后证”改革后加强 此前《条例》颁布后，监管部门通过建立企业信息 事中事后监管的意见》（ 以下简称《意见》）。 《意见》确 公示制度、企业经营异常名录制度、严重违法企业名 立了职责法定、信用约束、协同监管、社会共治四项基 单制度等监管手段，加强了对企业的信用管理，取得 本原则，并在此基础上进一步提出了严格行政审批事 了一定的工作成效。 但也应看到，各部门在信息采集 项管理、厘清市场监管职责、完善协同监管体制、构建 上分工欠明、在信息互联共享上进展缓慢，企业信用 社会共治格局、加强组织实施等具体意见，是当前和 信息体系建设存在碎片化现象，影响了改革的整体效 今后一个时期各级政府组织市场秩序监管工作指导 果，而此次《意见》 的出台，再次重申了各部门之间的 性、操作性很强的一个文件。 职责和分工，强调了协同监管机制的建立，为进一步 值得关注的是，《意见》首次将信用约束机制列为 强化信用约束体制奠定了基础。 企业事中事后监管的四项基本原则之一，并围绕该原 本次《意见》对于信用约束机制的强化作用主要 则明确了加快推进全国统一的信用信息共享交换平 体现在以下两个方面： 台和企业信用信息公示系统建设，加强对企业信息采 一是明确了工商行政管理部门与政府部门在信 用、共享和使用的分类管理的监管思路；构建了以信 用归集方面的职能分工。 根据《条例》 的相关规定，工 息归集共享为基础，以信息公示为手段，以信用监管 商行政管理部门应通过企业信用信息公示系统就注 为核心的监管制度；提出了“让失信者寸步难行、让守 册登记、备案信息；动产抵押登记信息、股权出质登记 信者一路畅通”的严管目标。市场经济是信用经济，加 信息、行政处罚信息等信息进行归集、公示；而其他政 强信用约束是规范市场秩序的治本之策，是监管信息 府部门应当就行政许可准予、变更、延续信息、行政处 化的重要体现，也是创新监管方式方法、加强事中事 罚信息等内容进行归集、公示。 本次《意见》 的颁布对 后监管的重要形式和手段，更是对此前颁布的《企业 上述职能划分进行了重申，指出工商行政管理部门履 信息公示暂行条例》（ 以下简称《条例》） 的高度回应。 行对企业主体信息的归集职能；而其他政府部门履行 对企业行政许可、行政处罚信息的归集职能，进一步 一、以信息归集共享为基础，完善协同监管机制 明确了两者之间的职能分工，有效缓解了因职能分工 《意见》指出，工商部门应通过企业信用信息公示 不明而导致的归集不足或归集重复现象的出现，扩大 系统，督促市场主体履行公示信息义务；地方政府应 了信用信息公示的范围和效应。 归集履职过程中产生的行政许可、行政处罚以及其他 二是强调了各部门之间的互联共享机制。《意见》 依法应当公示的企业信息；各部门之间应建立信息互 改变了以往监管部门各自归集、分别公示的传统工作 联共享机制，依法实施对企业信息在采集、共享、使用 模式，要求各部门对企业注册登记备案信息、企业年 等环节的分类管理，并通过构建双向告知机制、数据 报和自主公示信息、行政许可信息、行政处罚信息，以 对比机制等方式把握风险点，将证照衔接、监管联动、