涉及标准必要专利的经营者集中控制..pdfVIP

华东政法大学学报 2016 年第 6 期 涉及标准必要专利的经营者集 中控制 王晓晔　丁亚琦 * 目　　次 一、相关市场界定 二、竞争影响评估 三、经营者集中的救济 四、结语 摘　要　标准必要专利（SEP）是专利技术与行业标准相结合的产物，具有社会公共利益的属性， 比一般专利更容易产生排除、限制竞争的效果。因此，涉及 SEP 的经营者集中案件更复杂，执法机关 不仅需要关注相关技术市场的界定，还要考察 SEP 持有人对竞争可能产生的不利影响。考虑涉及 SEP 的经营者集中救济时，行为性救济一般优先于结构性救济，SEP 持有人还应受到 FRAND 承诺和 不得滥用禁令救济的约束。涉及 SEP 的经营者集中案件是知识产权与反垄断交叉领域的热点问题， 应当引起学术界和实务界的高度关注。 关键词　标准必要专利　经营者集中　相关市场界定　FRAND 承诺　禁令救济 近年来 ，全球很多规模较大的经营者集 中案件涉及标准必要专利（Standard-Essential Patents ，以下 简称 SEP），例如 ，2011 年美 国和加拿大法院核准包括 Microsoft 、Apple 和 RIM 在 内的企业 以 45 亿美 元收购北 电网络 的专利组合 ，2012 年谷歌 以 125 亿美元获取摩托罗拉移动 的 1.7 万个专利及其终端 业务 。我 国商务部也附加限制性条件地批准过 3 个涉及移动通信 SEP 的经营者集 中案件 ，即 2012 年 谷歌收购摩托罗拉移动、2014 年微软收购诺基亚设备和服务业务 ，以及 2015 年诺基亚收购阿尔卡特 朗讯 。由此可见 ，全球范围的经营者集 中并非仅局限于传统的合并 、资产或股权购买等取得对其他经 营者的控制权 ，而是出现以获取知识产权为商业 目的的新特点 ，其 中以 SEP 为核心交易对象的经营者 集 中案件逐渐增多 ，它们主要发生在信息与通信产业 。SEP 是指为实施技术标准或者为生产符合技 术标准的产 品而必须要使用 的专利技术 。因为 SEP 是技术标准与专利相结合 的产物 ，它不仅具有一 *　王晓晔 ，湖南大学法学院教授 ，博士生导师 ；丁亚琦 ，湖南大学法学院博士研究生 。本文系王晓晔主持的国家社会科学基金重 大招标项 目“垄断认定过程 中的相关市场边界划分原则与技术研究”（项 目号 122D200）的阶段性研究成果 。 88 万方数据 　王晓晔　丁亚琦　涉及标准必要专利的经营者集中控制 般专利 的特点 ，而且它对标准实施人来说就其标准化产 品的生产是不可或缺 的，具有不可替代性 ，从 而它们与 Non-SEP （非标准必要专利 ）相 比，明显具有垄断性 。例如 ，即使 SEP 持有人在相关技术标 准 中所持有 的必要专利数量不高 ，但是 因为它在这些必要专利许可的市场 占据了支配地位 ，这些必要 专利权 的行使也会引发反竞争 问题 。这种情况下 ，涉及 SEP 的案件就成为知识产权和反垄断法交叉 领域 的热点案件 ，已经引起 了我 国执法机构 的特别关注。经营者集 中审查是反垄断法 中的预防性措 施 ，目的是通过集 中的事先 申报机制 ，防止 出现并购后产生或者加强市场控制力 ，进而出现滥用市场 支配地位 的问题 。因为反垄断法是将知识产权与一般财产权 同等对待 ，即知识产权在反垄断法 中不 享受豁免 的待遇 ，所 以对于这些涉及知识产权包括涉及 SEP 的并购案件来说 ，经营者集 中的审查机 制实质上就是规制知识产权滥用行为的一种前瞻性和预防性 的措施 。 目前 ，我 国还没有针对涉及知 〔1 〕 识产权包括涉及 SEP 的反垄断执法发布过专 门的指南 。然