签发日期：2014年11月1日 - OpenMarkets Asia.PDF

金融服务指南 签发日期：2014年11月1日 本金融服务指南中的服务供应商是澳大利亚金融服务持照人：OpenMarkets 澳大利亚有限公司；ABN： 38 090 472 012； 执照编号：246705 注册办事处：澳大利亚墨尔本Little Bourke大街，451号2F，VIC3000. OpenMarkets金融服务指南 1 目录 目录 通用信息 3 1. 关于本金融服务指南 3 2. 关于OPENMARKETS 3 3. 关于我们的服务 3 关系和限制 4 4. 和产品供应商的关系 4 5. 我们可能发送给您的其他文件 4 6. 无个人咨询 4 涉及的事务 4 7. 如何使用我们的服务 4 8. 如何和我们进行交易 4 9. 关联现金管理账户 4 10. 我可卖空自己的金融产品吗？ 5 11. 关于交易和投资的风险，您应该知道些什么？ 5 您向我们付款和我们的付款 5 12. 您应为我们的服务支付的费用 5 13. 我们收取的报酬和其他费用 5 14. 推荐和支出 5 保护 5 15. 个人信息 5 16. 专业赔偿保险 5 17. 争议解决程序 6 18. 反馈 6 附录A——费用及收费 7 经纪费用及收费 7 银行服务 7 其他费用及收费 8 软件费用 9 附录B——佣金和其他费用 10 OpenMarkets金融服务指南 2 通用信息 1. 关于本金融服务指南 本 《金融服务指南》 （FSG）说明OpenMarkets澳大利亚有限公司（本指南文件中简称为 “OpenMarkets”或 “我们”）ABN 38 090 472 012，提供的各种服务的信息。若您希望使用OpenMarkets的各项服务，本文件的目的在于帮助您进行决策。 文件中将说明关于我们的交易、结算和清算服务的各种信息，以及目前位我们的服务提供支持的第三方机构，提供的产品 的信息。同时本指南中还会披露交易的风险和回报信息、以及我们具有的所有金融协议信息、以及我们的联系信息、和包 括如何保护您的权益在内的其他重要信息。 特别是，若您已成为OpenMarkets的客户，通读本文件之后，您将知道：  我们是一家什么样的机构，以及我们的详细联系方式  我们提供的产品和服务，以及相关的成本  我们与可能影响我们提供的服务的所有第三方机构之间的关系  我们和我们的员工以及关联方如何获得各种报酬，以及我们可能会收到的其他收益  我们将如何采集和使用您的个人信息  您可能会从我们收到的其他文件  我们的投诉处理程序详情 2. 关于OPENMARKETS OpenMarkets持有按照2001年《公司法》规定签发的澳大利亚金融服务执照（AFSL编号：246705），公司地址位于墨尔本 Little Bourke大道，451号2层，邮编VIC3000。我们已获得授权可为散户和机构客户处理一般金融服务和产品。 我们是ASX有限公司(ASX)、澳大利亚国家证券交易所有限公司(NSX）和SIM公司证券交易所有限公司（SIM VSE）的参与方。 这意味着我们可以直接为您在这些市场上进行相关交易。 我们是ASX清算私人有限公司的清算参与方，且是CHESS系统的一个发起经纪人和参与方，CHESS是ASX结算有限公司运营 的一个清算和结算系统。 因此，OpenMarkets作为一个证券经纪人的，可负责为客户提供证券交易、提供清算和结算等金融服务。 3. 关于我们的服务 OpenMarkets只为散户投资者和机构投资者、机构顾问、金融规划公司和其他金融服务供应商提供在线交易和证券经纪服 务，不提供咨询服务。 按照我们的执照规定，我们将为下列产