美国和欧盟的排放源排污许可证制度 - Regulatory Assistance Project.PDF

美国和欧盟的排放源排污许可证制度: 中国可借鉴的经验 (节选) 中国清洁空气联盟 能源基金会（中国） 助力中国空气质量监管部门政策制定及实施工作 2016 年7 月 1 2 睿博能源智库 （the Regulatory Assistance Project ）的金珂瑞(Christopher A. James) 、美国国 家环境保护局的丽贝卡A. 舒尔茨(Rebecca A. Schultz)、和（英国）英格兰环境署的艾利克 斯.雷德威(Alex Radway)共同撰写了本文。本文的目的是为中国在相关法律法规制定和实 施方面的对话和讨论提供信息。本文无意提供法律咨询，也不代表任何政府机构的法律观 点。 3 目录 第 I 部分: 有关排污许可制度国际经验的主要问题和解答 5 问题#1: 环境影响评估与建设许可证审批之间是什么关系？ 5 问题#2: 许可证制度如何能够决定工厂层面的技术选择？ 6 问题#3: 排污许可证与合规监测、记录和上报制度之间有什么联系？ 7 问题#4: 如何让许可证制度有利于数据采集和管理？ 9 问题#5: 围绕排污许可证的更新和修改方面都有哪些流程？ 11 问题#6: 如何让许可证体现排放权交易的要求。 11 问题#7: 如何设计好排污许可证制度，以解决多种污染物问题，以及在水、大气和固体 污染物控制方面把握平衡？ 12 综合性规划的原则 12 美国和欧盟采用单介质还是多介质方法的历史渊源 13 第 II 部分: 结论和建议 15 4 第 I 部分: 有关排污许可制度国际经验的主要问题和解答 问题#1: 环境影响评估与建设许可证审批之间是什么关系？ 依照美国 《新建排放源审批》(New Source Review)的建设许可证审批制度的框架规定，每个新建 排放源，或对已有排放源进行的重大改/扩建工程，必须上报州或地方许可证主管部门 （在美国环 保局的监督下）进行审批。审批流程中需要采用扩散模型对所提出的新的活动所产生的预期影响 进行评估，根据 《国家环境空气质量标准》(National Ambient Air Quality Standards)评估新排放源 对周边空气质量的影响。对在空气质量未达标地区开展建设工程的许可审批，这样的分析可用来 找出要建设新排放源或重大改造项目所需的排污“抵消”量有多大。对在空气质量达标地区进行建 设许可证审批，该分析可用来确定预计的排放量是否会引起污染物超过空气质量允许的“增量” ， 即，对某种污染物浓度所允许的最大增排量。还有其它各种分析方法，也可作为建设许可制度的 组成部分，包括有关某些 “I 类”地区能见度方面的考虑。这些分析的重点是考察项目预计产生的 新的排放量与该地区现有空气质量状况之间的相互关系。因此，这并不属于一种综合性的“环境” 影响评估。 这类分析不同于“环境评估” ，与美国的另外一份联邦法律— 《国家环境政策法》 （National Environmental Policy Act ）所要求的“环境影响报告书”也完全不同。美国的排污许可证审批过程通 常并不参照该法，相反，该法通常用来监管其它类工程 （例如由联邦机构建设的公路项目）。美 国 《国家环境政策法》与中国的 《环境影响评价法》有点类似。该法要求联邦政府对某些重大联 1 邦行