苏宁云商集团股份有限公司风险投资管理制度.PDF

苏宁云商集团股份有限公司 风险投资管理制度 (2013 年3 月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范苏宁云商集团股份有限公司 （以下简称“公司”）的风险投 资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公 司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《中小企业板信息披露业务备忘录第30 号：风险投资》等法律法规、规范性文 件以及公司 《章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指公司进行证券投资、房地产投资、信托 产品投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍 生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的 的理财产品。 以下情形不适用本制度： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类或承诺保本的投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制 度； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有3 年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； 1 （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投 资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风 险投资。 第五条 公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不 得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。 第二章 风险投资的审批权限 第六条 公司进行风险投资的审批权限如下： 1、公司进行风险投资，应当经董事会审议； 2、单次或者累计十二个月内金额在人民币5000 万元以上的除证券投资以外 的风险投资，应当提交股东大会审议； 3、公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股 东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。 处于持续督导期的，保荐机构就证券投资事项出具明确同意意见。 上述投资金额以发生额作为计算标准，已按照规定履行相关义务的，不再纳 入相关的累计计算范围。 公司进行风险投资项目处置的权限参照上述规定执行。 第七条 公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、 商业银行、信用合作社、担保公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、信托 公司和其他金融机构的，投资金额在人民币1 亿元以上且占上市公司最近一期经 审计净资产5%以上的，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并参照本 制度关于风险投资的一般规定执行。 第八条 公司按照董事会或股东大会的批准进行风险投资时，应在公告中公 开承诺在此项风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金 或将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，以及将超募资金永久性用于补充 流动资金或归还银行贷款。 第九条 公司在以下期间，不得进行风险投资： 2 （一）公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月 内。 第三章 风险投资的责任部门和责任人 第十条 公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授 权范围内签署风险投资相关的协议、合同。