东方公司工程变更和签证管理暂行办法.DOC

东方公司工程变更和签证管理暂行办法 为进一步加强建设工程管理，规范工程变更和签证行为，节约和控制国有投资支出，切实维护公司利益，依据国家有关制度和规定，结合本公司实际情况，制定本办法。 一、工程变更和签证必要性 工程变更和签证，是指施工过程中遇到的某些特殊情况，如施工图纸未予确定的工程内容，招标工程量清单及相关取费中未含有，施工中须实施、项目部位尺寸、合同约定工程量、施工时间、顺序等变更所产生的工作量变更，所签订的工程量变更和费用增加或减少的书面依据。工程变更和签证影响工程造价及工程结算，直接关系到项目投资效益和公司利益，公司各工程部（建设办）、审计部和各施工单位必须高度重视，严格管理，依法合规做好工程变更和签证工作。 二、工程变更和签证内容 工程变更：（1）发包人提出或者批准变更，包括因发包人对工程项目工艺提出的新要求、修改项目计划、削减预算、缩短工期等所发生的工程量变更；（2）承包人提出变更，包括承包人在施工中提出的合理化建议，对设计图纸或施工组织设计的更改，以及对材料、设备的换用，但须经发包人书面同意；（3）其他变更：如合同履行中，发包人要求变更工程建设标准，或发生其他实质性变更，由双方协商解决。 工程签证：（1）工程变更签证；（2）零星用工签证（施工现场发生与主体工程施工无关的用工，定额以外的搬运拆除用工等）；（3）临时增补项目签证；（4）隐蔽工程签证；（5）其他需要签证。 三、工程变更程序 （1）发包人提出的工程变更，由各工程部（建设办）履行报批程序。具体由工程部（建设办）牵头，组织公司审计部、设计、施工、监理等单位共同论证，提出变更建议或意见，相关经办人、负责人分别签注意见并加盖公章后，按照工程审批流程（见附表1），报领导批准后实施。 （2）承包人提出的工程变更，须得到发包人书面同意，否则不得擅自变更。发包人同意变更的，由工程部（建设办）按照上述第一条程序办理。 （3）其他变更，根据情况研究确定后，按照上述第一条程序办理。 （4）工程变更增加造价在3万元（含3万元）以内的，由集团公司分管领导审批；工程变更增加造价在3万元以上、30万元（含30万元）以内的，由集团公司分管领导签署意见后报集团公司总经理审批；工程变更增加造价在30万元以上的或重大设计变更（包括工程外观效果、功能调整等），分别由集团公司总经理签署意见后报集团公司董事长审批。 四、工程签证程序 （1）工程签证实行“先批准、后签证”制度。所有工程签证，须事先得到书面批准，在限定时间内办结。事后补签一律无效，并追究相关人员责任。 （2）承包人填写《工程签证联系函》并递交建设单位（见附件2）。 （3）工程部（建设办）现场管理人员对承包人递交的《工程签证联系函》进行初审，并签署明确建议或意见。 （4）工程部负责人（建设办工程负责人）在接到工程现场管理人员提交的《工程签证联系函》后，组织公司审计部、设计、施工、监理、跟踪审计等相关单位的人员进行签证论证，分别签署意见后报领导审批。 （5）工程签证造价在3万元（含3万元）以内的，由集团公司分管领导审批；工程签证造价在3万元以上、30万元（含30万元）以内的，由集团公司分管领导签署意见后报集团公司总经理审批；工程签证造价在30万元以上的，由集团公司总经理签署意见后报集团公司董事长审批。 （6）《工程签证联系函》经领导批准后，公司工程部（建设办）应在《工程签证联系函》中明确规定项目实施完成时限，并在项目实施完成时限后的15日内办结工程签证单（见附件3），逾期办理无效。 （7）《工程签证单》根据《工程签证联系函》审批的内容，结合现场实际发生的工程量，由公司工程部（建设办）、审计部和工程监理、跟踪审计等单位确认。 五、工程变更、签证责任追究 1、工程变更和签证涉及到工程构造变化和费用增减，须认真慎重对待，如有违反一律实行责任追究。 2、工程变更责任追究，按照报批流程分别承担责任。 3、工程签证责任追究，实行区别对待。（1）工程现场管理人员主观原因或工作失误，导致公司利益受到损害，一经查实，若系设计、监理、跟踪审计单位的人员责任，由发包人视程度追究其所在单位责任，予以扣（罚）款，数额最少不得低于应付款总额的20%；系公司工程部和审计部管理人员责任的，后果轻微的一次扣发相关人员全年奖金20%、责任较大的一次扣发全年奖金50%、给公司造成重大损失的扣发全年奖金，并视情况给予辞退处理；（2）公司工程部和审计部领导有责任的，责任轻微一次扣发全年奖金10%、责任较大一次扣发全年奖金30%、给公司造成重大损失的扣发全年奖金，并视情况予以降职、免职、辞退处理；（3）公司领导层有责任的，责任轻微一次扣发全年奖金5%、责任较大一次扣发全年奖金20%、给公司造成重大损失的扣发全年奖金，并视情况建议区党工委予以降职、免职处理。上述人员违反国家现行法律