华电国际电力股份有限公司募集资金管理办法.PDF

华电国际电力股份有限公司 华电国际电力股份有限公司 华华电电国国际际电电力力股股份份有有限限公公司司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 募募集集资资金金管管理理办办法法 （2007年6月12日四届十八次董事会批准） 第一章 总 则 第一章 总 则 第第一一章章 总总 则则 第一条 为进一步规范公司公开募集资金的管理和使 用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金风险，确保 资金安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《首次公开发行股票并上市管理办法》、 《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公 司募集资金使用的通知》和《华电国际电力股份有限公司公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规和规 范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票 （包括首次发行股票、上市后配股、增发等再次发行股票） 或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集的用 于特定用途的资金。 第三条 公司财务总监负责募集资金的日常管理，包括 专用账户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台账管理； 董事会秘书负责与募集资金管理、使用及变更有关法律程序 和信息披露；副总经理负责募集资金投资项目的立项、可行 1 行研究、报批管理。 第二章 募集资金的存放 第二章 募集资金的存放 第第二二章章 募募集集资资金金的的存存放放 第四条 募集资金到位后公司应及时办理验资手续，由 具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第五条 为方便募集资金的使用和对使用情况的监督， 公司募集资金实行专户存储。专用账户的设立由本公司董事 会批准。 第六条 募集资金应坚持集中存放、便于监督的原则。 公司认为募集资金的数额较大并且结合投资项目的信贷安 排确有必要在一家以上银行开设专用账户的，经公司董事会 批准，可以在一家以上银行开设专用账户。 第三章 募集资金的使用 第三章 募集资金的使用 第第三三章章 募募集集资资金金的的使使用用 第七条 募集资金应按公司招股（配股）等说明书所承 诺的投向和进度使用，未经股东大会批准，不得随意变更。 第八条 募集资金数额和投资项目应当与本公司现有 生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应； 募集资金数额不超过项目需要量。 第九条 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当 用于公司主营业务。募集资金用途应符合国家产业政策和有 关环境保护、土地管理等法律、法规和规章的规定，不得为 2 持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委 托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证 券为主要业务的公司。 第十条 募集资金投资项目的决策，按公司董事会批准 的《投资项目议事规则》的规定执行。 第十一条 募集资金支出必须严格按照公司《资金管理 办法》的规定，履行资金使用审批手续。在董事会授权范围 内，由有关部门和单位提出资金使用计划，经财务总监及总 经理签字后予以付款。超过董事会授权范围的，应报董事会 审批。 第十二条 投资的项目应按公司承诺的计划进度实施， 计划和工程管理部门要细化具体工作进度，保证各项工作能 按计划进度完成。 第十三条 募集资金投向应与公司招（