新日光能源科技股份有限公司道德行为准则.PDFVIP

新日光能源科技股份有限公司 道德行為準則 第 一條 訂定目的及依據( ) 為導引本公司董事 (含獨立董事 ) 及 經理人之行為符合道德標準，並使公司之利害關係 人更加瞭解本公司道德標準，爰訂定本準則，以資遵循。 第二條 (定義) 本準則適用於本公司董事(含獨立董事 )及經理人。前項所稱經理人包括總經理及相當等 級者、副總經理及相當等級者、協理及相當等級者、財務部門主管、會計部門主管、以 及其他有為公司管理事務及簽名權利之人。 第三條 (防止利益衝突) 本公司董事(含獨立董事 )及經理人應避免個人利益介入或可能介入公司整體利益之利害 衝突，並應恪守下列原則： 一、應以客觀及有效率的方式處理公務。 二、應避免基於其在公司擔任之職位而使得其自身、配偶、父母、子女或二親等以內之 親屬獲致不當利益。 三、應主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。 四、應避免其他類似利害衝突。 五、本公司應特別注意與本公司董事(含獨立董事 )及經理人所屬之關係企業資金貸與或 為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事。 六、本公司應制定防止利益衝突之政策，並提供適當管道供本公司董事 (含獨立董事 )及 經理人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。 第四條 (避免圖私利之機會 ) 本公司應避免本公司董事(含獨立董事 )及經理人為下列事項： 一、透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會。 二、透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以獲取私利。 三、與公司競爭。當公司有獲利機會時，本公司員工有責任增加公司所能獲取之正當合 法利益。 第五條 (保密責任 ) 本公司董事(含獨立董事 )及經理人對於公司本身或其進(銷貨客戶之資訊，除經授權或) 法律規定公開外，應負有保密義務。應保密的資訊包括所有可能被競爭對手利用或洩漏 之後對公司或客戶有損害之未公開資訊。 第六條 (公平交易) 本公司董事 (含獨立董事 )及經理人應公平對待公司進(銷)貨客戶、競爭對手及員工，不 得透過操縱、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊、對重要事項做不實陳述或其他不公 平之交易方式而獲取不當利益。 第七條 (保護並適當使用公司資產 ) 本公司董事 (含獨立董事 )及經理人均有責任保護公司資產，並確保其能有效合法地使用 於公務上，若被偷竊、疏忽或浪費均會直接影響到公司之獲利能力。 第八條 (遵循法令規章 ) 本公司應加強證券交易法及其他法令規章之遵循。 第九條 鼓勵呈報任何非法或違反道德行為準則之行為( ) 本公司應於內部加強宣導道德觀念，並鼓勵員工於懷疑或發現有違反法令規章或道德行 為準則之行為時，向獨立董事 、經理人、內部稽核主管或其他適當人員呈報。為了鼓勵 員工呈報違法情事，公司宜訂定相關之流程或機制，並讓員工知悉公司將盡全力保護呈 報者的安全，使其免於遭受報復。 第十條 (懲戒措施 ) 本公司董事 (含獨立董事 )及經理人有違反道德行為準則之情形時，公司應依據道德行為 準則訂定之懲戒措施處理之 ，且即時於公開資訊觀測站揭露違反道德行為準則人員之職 稱、姓名、違反日期、違反事由、違反準則及處理情形等資訊。公司並宜制定相關申訴 制度，提供違反道德行為準則者救濟之途徑。 第十一條 豁免適用之程序( ) 豁免本公司董事 (含獨立董事 )及經理人遵循公司之道德行為準則，必須經由董事會決議 通過，且即時於公開資訊觀測站揭露允許豁免人員 之職稱、姓名、董事會通過豁免之日 期、豁免適用之期間、豁免適用之原因及豁免適用之準則等資訊，俾利股東評估董事會 所為之決議是否適當，以抑制任意或可疑的豁免遵循準則之情形發生，並確保任何豁免 遵循準則之情形均有適當的控管機制，