国信投行内核介绍(2012版).pptVIP

创新业务制度体系，坚实投行发展基础 ;目录 ;;国信证券严格按照深圳证监局关于专项治理工作的各项要求，有序推动投行专项治理各项工作，在自查过程中对145个IPO及再融资项目进行了自查 国信证券在整改阶段，一方面以培育“责任、专业、品位”的投行文化为导向，落实“受教育”的工作要求，在项目组、业务部门、公司层面开展了检讨工作；另一方面以为资本市场保荐“合格的上市公司产品”为目标，从而确保投行业务合法合规、审慎选择发行人、审慎专业判断、确保工作文件质量等方面落实“建机制”各项工作要求，对制度、机构、系统进行调整完善 ;;一、健全独立监控体系 ;一、健全独立监控体系 ;一、健全独立监控体系 ;一、健全独立监控体系 ;; 在专项治理过程中发现，各阶段尽职调查工作不衔接，工作结论与工作底稿有时不对应，上报后阶段尽职调查工作不持续，公司对尽职调查工作是否到位难以完全把握等问题。在此次整改中，我们修订了《尽职调查业务规范》，设计了尽职调查工作总表，切实落实尽职调查职责 ;二、制订尽调工作总表 ;二、制订尽调工作总表 ;二、制订尽调工作总表 ;;三、规范现场工作过程 ;三、规范现场工作过程 ;三、规范现场工作过程 ;三、规范现场工作过程 ;三、规范现场工作过程 ;;四、完善客户选择机制 ;四、完善客户选择机制 ;四、完善客户选择机制 ;四、完善客户选择机制 ;四、完善客户选择机制 ;四、完善客户选择机制 ;四、完善客户选择机制 ;四、完善客户选择机制 ;;五、提升客户服务质量 ;五、提升客户服务质量;五、提升客户服务质量;五、提升客户服务质量;;六、创新制度执行机制 ;六、创新制度执行机制 ;六、创新制度执行机制 ;六、创新制度执行机制 ;六、创新制度执行机制 ;六、创新制度执行机制