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我国无船承运人责任风险管理研究 摘要 无船承运人作为航运经济中一种新兴企业类型，日益受到社会各界的关注。而责 任风险承担能力是影响无船承运人发展的重要因素，本文的宗旨在于研究如何提高无 船承运人的责任风险承担能力，对于这一问题的研究可以概括为对以下几个问题的回 答：无船承运人面临着那些责任风险?无船承运人为什么要提高责任风险能力?国外 发展成熟的无船承运人是如何管理责任风险的?无船承运人如何制定责任风险管理 决策? 作为航运经济中的组成部分，无船承运人发挥着重要作用。它并不经营船舶，但 却作为承运人提供海上运输服务，并对货物运输全程承担着承运人责任，其责任承担 能力有限。无船承运人与远洋公共承运人以及国际货运代理人之间有着千丝万缕的联 系，三者之间在责任范围、业务内容、收入来源及管理制度等方面存在着差异。目前 国内无船承运企业面临着“内忧外患”，一方面，由于监管力度不足，业内存在为数 不少的没有取得经营资格而经营无船承运业务的企业；另一方面，实力强劲的外资企 业大举进入，凭借其优势已在国内无船承运市场中占据了半壁江山，给本土企业带来 了不小的挑战。对于那些想要求得长远发展的本土企业，加强管理，有效地控制风险 成为必需。 责任风险是团体或个人因违法行为或特定法律事实的出现而遭受损失的可能性， 源于主体依法所承担的责任义务。随着市场经济的不断发展，人们的法律意识不断增 强，责任风险所带来的损失将越来越大，逐渐成为国内企业必须予以重视和解决的一 个新问题，因而责任风险管理将逐渐成为企业经营管理中应当关注的重要方面。作为 企业所面临的所有风险中的一种，责任风险的管理是企业风险管理体系的组成部分， 其管理流程也就与一般风险管理的完整过程相同，即首先要确定管理目标，然后识别 并衡量所面临的各类责任风险，其次考察各种风险控制措旌，确定最佳对策组合，在 各种风险管理对策之间做出选择之后，管理者必须认真实施其决策并监督前面几个步 骤制定和实施决策的结果。 在经营过程中，无船承运人主要承担着三类法律责任：第一，向托运人签发提单， House B／L，承担了承运人的责任；第二，接受远洋公共承运人提单，SeaB／L，承担 II 我国无船承运人责任风险管理研究 了托运人的责任；第三，作为海上运输经营者，由其他各种法律法规所规定的义务和 责任。无船承运人的责任风险主要有三类：l、自身的过失导致的责任风险，例如员 工的疏忽、不规范的操作等，此类风险的深层次原因在于企业管理制度的不完善；2、 运输责任划分不合理导致的责任风险，例如隐藏损害所产生的风险等；3、分包人的 过失导致的责任风险。 责任风险管理的外部经济性决定了企业在进行管理时缺乏相应的主动性，对于无 船承运行业责任风险的管理不仅需要企业自身的努力，更需要政府在立法、管理制度 等方面的约束与支持。关于无船承运人的管理制度，世界各国在立法方面大致可以分 为两类，一类以美国为代表，将其与国际货运代理人管理制度相区别，对无船承运人 相关问题有单独的立法：另一类是欧洲、日本等国，将无船承运人作为国际货运代理 人的一类，将两者统一管理。我国目前已经建立起一套无船承运行业的法律制度，但 是也应看到这一制度尚存在一些有待改善之处。同时，我国相关的金融保险市场发展 尚不完善，这些都给本国无船承运企业进行责任风险管理带来了困难。第四章试图通 过将我国的无船承运行业管理制度、国内相关行业的发展情况同欧美国家进行对比， 以获得我国无船承运企业进行责任风险管理时值得借鉴的经验。 管理责任风险，首先要在风险信息收集的基础上，识别并衡量各类风险，并在此 基础上制定风险管理的且标并制定管理决策。管理责任风险的途径有很多，对于无船 承运企业来说，完善企业管理制度，规范管理是化解其所面临的第一类责任风险的有 效途径。责任保险、互保等手段可以将风险有效的转嫁。另外，企业也应当建立适当 的风险储备金，以应对意外的损失。总之，有效的责任风险管理需要企业根据自身特 点来选择合理的策略组合并对实施效果进行有效的控制，最终实现责任风险管理的目 标。 本篇论文采用了多种研究方法作为研究途径。首先，本文采用对比的方法，将无 船承运人与国际货运代理人及远洋公共承运人进行对比分析，找出无船承运企业的特