环境规制竞争最新研究进展-环境经济研究.pdf

2017年第1期 DOI:10.19511/ki.jee.2017.01.009 环境规制竞争最新研究进展 张 华* 摘要：环境规制竞争意味着相邻地区之间的环境规制相互作用和影响，表现为空 间上的策略互动，是环境联邦主义理论与地方政府竞争理论相融合的产物。本文从 环境规制竞争的理论背景、起源和发展三个方面出发，以分权导致竞争为主线，阐述 了环境联邦主义理论，梳理了地方政府竞争理论及具体竞争形式，在此基础上着重分 析了环境规制策略性竞争的经验研究，尤其关注了环境规制“逐底竞争”的议题，并总 结了代表学者的观点，以期厘清环境规制竞争文献的研究脉络和最新动态。 关键词：环境规制竞争；环境联邦主义；地方政府竞争 一、引言 得益于低碳经济的兴起、绿色发展理念的树立以及生态文明建设的推进，环境规制作为一 项重要的政府社会性规制受到广泛关注。众所周知，环境规制的重要性体现在为市场失灵补 位，因为市场并不能够解决具有外部性的环境问题。而在众多环境规制议题中，环境规制“竞 次”现象是社会公众关注的环境问题之一。 关于“规制”的含义，既有文献大多从“公共利益”和“利益集团”两大范式出发，将其定义 为：在市场经济条件下，政府利用国家强制权依法对微观经济主体进行直接经济、社会控制或 管理，目标在于克服市场失灵，包括克服微观经济无效率和社会不公平，最终实现社会福利最 大化和财富的再分配（张红凤、张细松，2012）。“环境规制”是将“规制”细化到环境领域，指的是 政府通过排污标准、排污权交易、排污费等行政命令与市场激励型方式规制厂商的生产行为， 旨在将污染成本内部化，实现经济和环境的协调与可持续发展。 “环境规制竞争”继承了“规制”与“环境规制”的概念，本文参照Hauptmeier等（2012）对财政 *张华，南京审计大学工商管理学院，邮政编码：211815 ，电子邮箱：nau_zhanghua@126.com。 本文系2016 年江苏高校哲学社会科学基金项目“环境规制、环境规制竞争与碳排放：基于环境分权视角” （2016SJB790019 ）、2016 年江苏省社会科学基金项目“环境规制视角下江苏碳排放的长效治理机制研究”（16GLC005） 和2015 年南京审计大学人才引进项目（NSRC15016）的阶段性成果。感谢匿名审稿人提出的宝贵意见。文责自负。 99 张 华：环境规制竞争最新研究进展 竞争的界定，将环境规制竞争定义为地方政府之间为发展本地经济、改善公共服务水平，通过 环境规制手段相互争夺企业、人力和技术等要素资源的行为。简言之，环境规制竞争意为相邻 地区之间的环境规制的相互作用和影响，并且分为两种效应——“支出外溢”效应和“策略性竞 争”效应。前者指的是，某一地区的居民享受到相邻地区提供的环境公共服务（Brueckner, 2003），是一种环境公共品的“免费搭车”现象；后者指的是，为了与相邻地区争夺人力、资本等流 动性要素，地方政府的环境规制强度会趋同于周边地区（Revelli,2003），从而与最优值存在较大 的偏离。进一步地，环境规制的“策略性竞争”效应又分为“逐底竞争”效应和“逐顶竞争”效应。 综上可知，环境规制与“政府”一词紧密相连，而政府关于环境决策权力的配置又涉及到环 境联邦主义理论。同时，环境规制竞争根源于地方政府对流动性要素的竞争，演化于地方政府 竞争理论。因此，廓清环境联邦主义理论和地方政府竞争理论的具体内容是正确认识环境规 制竞争理论的前提，有利于客观理解环境规制竞争的理论背景、起源与发展，从而为合理地制 定区域环境政策提供理论依据。本文将按照下面的逻辑框架图进行论述，见图1。 景 背 论 理 财政联邦主义: 地方政府竞争地方政府竞争 起源 财政分权 环境事务集权或分权