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产业集群对全球价值链内企业升级影响摘 要：产业集群内企业在全球价值链中的升级会受到集群的影响。集群具有对企业升级的正向影响效应。通过外部经济、学习、创新以及吸纳外部要素，产业集群促进企业升级。因此，我们应对区域集群采取有力的措施，营造有利于集群内学习的条件，以促进集群内企业在价值链内的升级。 关键词：产业集群；全球价值链；企业升级 中图分类号：F621 文献标识码： Ａ 文章编号：１００３－３８９０（２００9）04－００42-04 全球价值链组织在形成过程中，领导企业往往倾向于在集群中遴选参与者，或者通过片段化促成集聚，因此，欠发达地区嵌入全球价值链的企业往往位于集群中，其在价值链内的升级也受到集群环境的影响。 一、产业集群对嵌入全球价值链企业升级的影响 产业集群对其内部企业在全球价值链中升级的影响，国内外学者已就此进行过探讨。 Pietrobelli和Rabellotti（2004）以拉丁美洲12个集群为例，分析了不同经济部门中的中小企业在集群和价值链环境下的升级行为。研究表明，聚集效应、升级行为按照价值链治理模式和经济部门的变化而变化，不同产业部门的集群和价值链有不同的聚集效应、价值链治理模式和升级方式。第一，在传统产业集群中，过程升级和产品升级是一个相当普遍的现象，集聚效应从中发挥了重要的支持作用。其中，外部经济性的作用在于降低升级成本。第二，在资源型产业集群中，集聚效应的升级促进作用相对较弱。第三，在复杂产品部门集群里，中小企业（主要是第二或第三层供应者）可得的升级机会是有限的。第四，在软件产业集群里，集聚效应为中小企业升级提供了强有力的机会。 Giuliani等（2005）在对拉丁美洲集群的分析中认为，集群帮助产业区内的本地企业克服升级障碍并在终端市场进行竞争，部门特性是重要的，并影响着嵌入全球价值链集群中的升级模式和升级程度。在不同的部门集群里，聚集效应存在差别并且影响升级，不过冲击是不同的；价值链治理模式影响升级的范围、程度和过程。 张辉（2006）提出，全球价值链的片断化包括生产者、购买者和混合型三种驱动模式。不同驱动模式下产业集群的形成方式、市场竞争规则和升级轨迹是不同的，应根据产业集群的类型确定企业和区域战略。黄永明等（2006）针对中国纺织服装企业集群的研究，系统分析了嵌入全球价值链的中国纺织服装企业面临的升级障碍和升级路径选择问题，提出了基于技术能力、市场扩张能力以及技术和市场相结合的三种企业升级路径，这三种路径都受到集聚效应的影响。 上述研究揭示出产业集群对内部企业在全球价值链中的升级具有复杂的影响作用。综括而言，产业集群具有对企业升级的正向影响效应。 二、产业集群影响嵌入全球价值链企业升级的途径 产业集群对嵌入全球价值链内企业升级的促进作用主要是通过集聚效应以及联合行为实现的。具体而言，产业集群通过集群内的外部经济、学习、创新以及外部要素吸引力等因素促进、影响企业的升级。 （一）外部经济 集群的外部经济主要指规模性外部经济和技术性外部经济，这是构成集聚效应的主体。马歇尔在《经济学原理》中指出，企业集群产生和存在的基础在于外部性。按照马歇尔的分析，外部经济指整个行业的规模扩大和产量增加而使个别厂商得到好处，主要是通过修理、服务、运输、人才供给、科技情报等方面的便利条件，使个别厂商降低平均生产成本即得到外部经济。马歇尔具体将这种外部经济概括为三类：（1）市场规模扩大带来的中间投入品规模效应，（2）劳动力市场规模效应，（3）信息交换和技术扩散，其中前两类称为金钱性外部经济，后者是技术性外部经济。除此之外，集群产生的外部性也包括范围经济。范围经济是指两种或更多产品一起生产比单独生产更便宜、更富效率。显然，这意味着产品生产并不一定需要由一个企业来组织：只有在市场交易成本高于企业内部交易成本时，由单个企业生产才具有经济性。但是由于产业集群组织具有降低交易成本的内在属性，使得处于集群内部市场中的企业间相互的交易成本极低，因此，由集群内多个企业分工合作而不是由一体化企业来组织生产更具有效率。上述金钱性外部经济、技术性外部经济以及范围经济的存在，是集群这种新的产业组织形态所具有的固有属性，能给集群内全球价值链嵌入企业的升级提供有利条件。这主要包括两个方面：第一，有利于企业获取各种升级资源要素，降低企业的升级成本；第二，技术性外部经济的存在是企业实施技术进步、获得技术升级所需技术的来源。 （二）学习 Bell和Albu（1999）指出，集群既是一个生产系统，也是一个知识系统。作为知识系统的集群，意指导致升级的集群内部的学习过程与技术能力积累。集群内部学习与技术能力积累的主体，就是集群内的企业组织。嵌入企业在集群内的学习，是企业重要