融资融券操作流程讲述资料.ppt

* * * * * * * 点击功能树中买入，在右侧弹出的委托信息栏中输入证券代码、报价方式、买卖数量等再点击“买入下单”，系统会弹出交易确认提醒再次核对交易信息，点击“买入确认”，如果委托成功，系统会显示提示框，注明合同号。 卖出功能和买入功能操作类似。 普通买入、卖出 * 普通买入、卖出 投资者信用证券账户不能用于买入或转入除担保物及标的证券范围以外的证券。 卖出时，则可以卖出信用账户内已经持有的任一证券。 * 注意事项： 融资买入、融券卖出 点击功能树中融资买入 或融券卖出，右侧会出现融资买入的“委托信息栏”，通过下拉菜单选择股东代码，依次输入证券代码、买入价格、买入数量，点击“下单” 。 融资买入、融券卖出标的证券可在“融资融券标的提示”区查找。 委托信息栏 融资融券标的提示 * 融资买入、融券卖出 系统会弹出“交易确认”提示（图1），点击“确定”。如果委托成功，系统会自动弹出提示，显示合同号（图2）。如果委托失败，系统会根据错误类型给予相应提示（图3）。 交易步骤和现在全能版的买入、卖出操作类似。 图 1 图 2 图 3 * 融资买入、融券卖出 当投资者输入融资买入的证券代码、价格后，系统自动根据当时投资者的保证金可用余额、标的证券融资保证金比例、投资者当时的可用授信额度、可用融资额度，计算最大可融资买入证券数量。投资者在“买入数量”一栏中填入的数值不能超过最大可融资买入证券数量。 当投资者输入融券卖出的证券代码、价格后，系统自动根据当时投资者的保证金可用余额、标的证券融券保证金比例、投资者当时的可用授信额度、可用融券额度等，计算当时“最大可卖”数量。投资者在“卖出数量”一栏中填入的数值不能超过最大可融股数。 客户只能在融资标的证券范围内进行融资交易，只能在融券标的证券范围内进行融券交易。标的证券相关信息可以在公司牛网和全能版查询。 * 注意事项： 偿还融资负债－卖券还款 投资者通过“信用—卖券还款”菜单可以结清全部或部分融资负债。 * 偿还融资负债－现金还款 通过“信用—现金还款”菜单可以结清全部或部分融资负债。系统会根据投资者账户状态计算当前的“可用金额”及“需要还款额”。投资者输入拟还款金额，点击确定。 * 偿还融券负债－买券还券 投资者通过“信用-买券还券”菜单可以部分或全部结清融券负债。在委托信息栏选择股东代码、输入证券代码，买入价格，委托数量，点击“下单”，进行交易确认，如果委托成功，系统会弹出提交成功提示，显示合同号。 如投资者还券数量大于负债数量，多余部分公司批量返还，也可由投资者自行办理。 委托信息栏 * 偿还融券负债－现券还券 投资者通过“信用-现券还券”菜单可以部分或全部结清融券负债。在委托信息栏选择股东代码、输入证券代码，还券数量，点击“下单”，进行交易确认，如果委托成功，系统会弹出提交成功提示，显示合同号。 如投资者还券数量大于负债数量，多余部分公司批量返还，也可由投资者自行办理。 委托信息栏 * 偿还负债 客户通过买券还券和现金还款菜单仅仅是偿还当时的融资或融券负债，即所借“本金”，因融资或融券负债孳生的利息并未同时偿还，而是由系统每月结转。 客户在仓单到期前可自主选择还款、还券时间，客户信用账户有可还资金或可还证券，只有在客户发出偿还指令后，才进行相关扣划，便于客户安排资券使用。 未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。 * 注意事项： 结清融券方式可分为买券还券或现券还券。现券还券时，投资者信用证券账户必须已有相关证券。现券还券是非交易过户委托，费用按照登记公司规定收取。现券还券时，投资者账户上需有足够的可用自有资金支付非交易过户的费用，如自有资金不足，将无法办理现券还券。如提示自有资金不足，投资者可通过银证转账转入相应资金，再办理现券还券。 撤单 投资者通过“信用-撤单”菜单可以查询到能撤单的记录，选择需要撤单的记录，点击“撤单”，进行撤单确认，点击“确认”进行撤单，系统会弹出提示。 * 查询－资金股份 1. 资金股份。 通过“信用-查询”菜单可以进行有关交易结果和交易流程的查询。通过下侧“资金股份”子菜单可以查询目前的持仓情况和资金情况、盈亏状况。持仓情况包括融资买入的所有股份和普通买入的所有担保证券，涉及同一证券的会累计加总，但在此查询不到融券股份的情况。记录条颜色会因盈亏情况而不同。点击记录条右侧辅助功能按钮，可以实现记录的输出、成本修改、相关资讯查询等。 * 辅助功能 查询－委托情况 2.委托情况 通过“当日委托”和“历史委托”子菜单可以查询当日及历史所有有效委托记录，历史委托通过起始日期和终止日期的选择实现特定时间段查询。通过点击记录字段 “委托时间”、“状态说明”、“委托价格”等可以进行委托记录的排序。 当 日 委 托